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        多家機構因科創板違規打新被列入限制名單 因諾資產、山金金控資本等知名私募在列

        來源：每經牛眼

        原創 每經記者

        昨日，中國證券業協會(以下簡稱協會)發布了首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2020年第5號)。公告顯示，協會決定對在科創板“博匯科技”“天合光能”“復旦張江”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(下稱《細則》)第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。

        《每日經濟新聞》記者注意到，在這次公布的名單中，有多個知名私募旗下產品在列，如知名私募因諾資產、山金金控資本等。

        6個機構賬戶違規

        協會稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《細則》的規定，協會決定對在科創板“博匯科技”“天合光能”“復旦張江”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發布之次日(工作日)起計算。

        記者注意到，名單中全都是機構賬戶。在這些機構賬戶中，因諾天豐7號私募證券投資基金、因諾中證500指數增強8號私募證券投資基金是因諾(上海)資產管理有限公司旗下產品。因諾資產成立于2014年9月24日，管理規模為20~50億，為市場知名量化私募，其創始人徐書楠也是量化私募界比較有代表性的人物。

        其他幾個產品方面，山東黃金寶崟私募投資基金是管理規模在50~100億的知名私募山金金控資本管理有限公司旗下產品;玖鵬匯泉1號私募證券投資基金、玖鵬大鵬精選7號是上海玖鵬資產管理中心(有限合伙)旗下產品;一本昌順2號私募證券投資基金是廣州一本投資管理有限公司旗下產品，一本投資管理規模達10~20億，是廣州為數不多的規模較大的私募之一。

        違規打新監管趨嚴

        資料顯示，《細則》第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：(一)使用他人賬戶報價;(二)同一配售對象使用多個賬戶報價;(三)投資者之間協商報價;(四)與發行人或承銷商串通報價;(五)委托他人報價;(六)利用內幕信息、未公開信息報價;(七)無真實申購意圖進行人情報價;(八)故意壓低或抬高價格;(九)沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;(十)無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價;(十一)未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模;(十二)接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等;(十三)其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

        第十六條規定：網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：(一)提供有效報價但未參與申購或未足額申購;(二)獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金;(三)網上網下同時申購;(四)獲配后未恪守限售期等相關承諾;(五)其他影響發行秩序的情形。

        在科創板打新方面，今年已有多家機構和個人被罰。

        1月10日，協會決定對在科創板“八億時空”新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單;1月20日，協會決定對在科創板“威勝信息”新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單;3月16日，協會決定對在科創板“瑞松科技”新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單;在5月，協會對在科創板“光云科技”“金科環境”新股發行項目網下申購過程中，存在違反規定的股票配售對象列入限制名單。

        而在新股配售黑名單方面，就在6月19日，協會還對對在主板、中小板、創業板2020年1-2月13個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的18個股票配售對象列入黑名單。

        “可能是因為參與的機構投資者未留足繳款金額導致，或者未達到科創板條件的、未更新風險偏好的原因。因為違規打新不僅影響市場新股承銷，還會影響市場公允，一旦選擇參與，就要遵守。監管禁止名單中機構參與，反映了對市場公允的態度。所以建議今后參與打新的投資人要嚴謹對待打新規則。”廣東展富資產總經理鐘海波在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示。

《電鰻快報》