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        未在回購期限內(nèi)實(shí)施回購，監(jiān)管“火速”出手。

        日前，合縱科技公告稱，截至今年11月10日，公司此前發(fā)布的股份回購計(jì)劃回購期限已屆滿，回購期限內(nèi)公司未實(shí)施回購。

        公司“失約”，監(jiān)管部門第一時(shí)間反應(yīng)并采取措施。

        近日，深交所向合縱科技發(fā)布關(guān)注函，要求公司就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真自查并做出說明。另外，深交所還根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及相關(guān)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

        同日，北京證監(jiān)局向公司下發(fā)關(guān)于采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，并將相關(guān)違規(guī)行為計(jì)入誠信檔案;另外，合縱科技需10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送書面整改報(bào)告，并按照整改期限完成相關(guān)回購事項(xiàng)。

        回購“失約”

        2023年11月13日，合縱科技發(fā)布關(guān)于回購股份方案實(shí)施情況的公告。

        根據(jù)公告，公司于2022年10月24日分別召開第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，并于2022年11月10日召開2022年第八次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于回購公司股份方案的議案》，同意公司使用自有資金以集中競價(jià)交易方式回購公司部分人民幣普通A股股份，用于員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)。回購資金總額為不低于2000萬元且不超過4000萬元(均包含本數(shù));回購股份價(jià)格不超過8.40元/股(含);回購期限自股東大會(huì)審議通過本次回購股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)。

        合縱科技表示，本次股份回購方案系公司為維護(hù)投資者利益及調(diào)動(dòng)員工團(tuán)隊(duì)積極性而擬定，回購股份的用途為員工持股計(jì)劃或股權(quán)激勵(lì)。回購方案制定時(shí)公司考慮了現(xiàn)有資金狀況、籌措資金計(jì)劃和未來資金需求，計(jì)劃分階段實(shí)施回購。

        但是在回購期限內(nèi)，公司并未實(shí)施回購。

        對(duì)此，公司解釋稱，回購期限內(nèi)，一方面，公司重點(diǎn)開拓并實(shí)施風(fēng)電、光伏、儲(chǔ)能等智慧能源相關(guān)的EPC業(yè)務(wù)及相關(guān)設(shè)備制造，公司實(shí)際資金使用及儲(chǔ)備需求有所增大;另一方面，回購期限內(nèi)，特別是2023年以來受產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場價(jià)格下跌等因素影響，公司鋰電池正極材料板塊業(yè)務(wù)的收入、毛利大幅下降，造成公司業(yè)績大幅下滑，公司融資難度增加，造成一定的流動(dòng)資金壓力。為保障公司業(yè)務(wù)正常開展，優(yōu)先滿足生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，公司未能完成本次回購。

        監(jiān)管出手

        公司“失約”行為市場影響惡劣，監(jiān)管部門第一時(shí)間反應(yīng)并采取措施。

        11月17日，深交所向合縱科技發(fā)布關(guān)注函，表示“高度關(guān)注”，要求公司就以下事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真自查并做出說明。

        1、 截至2023年9月30日，公司貨幣資金賬面余額18.83億元。請(qǐng)補(bǔ)充說明公司未完成本次回購方案的原因及合理性，公司是否擬進(jìn)一步采取相關(guān)措施完成上述回購方案;

        2、 請(qǐng)結(jié)合制定回購方案的目的、公司財(cái)務(wù)狀況及問題1的回復(fù)補(bǔ)充說明公司在制定回購方案時(shí)的決策是否足夠?qū)徤鳎刭弮r(jià)格、回購期限等相關(guān)安排的設(shè)置是否合理;公司及提議人是否存在利用回購方案炒作公司股價(jià)、誤導(dǎo)投資者的情形。

        3、 公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng)。

        另外，因未在回購期限內(nèi)實(shí)施回購，涉嫌違反創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則及上市公司自律監(jiān)管指引等相關(guān)規(guī)定，深交所將對(duì)合縱科技及相關(guān)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

        同日，北京證監(jiān)局向合縱科技下發(fā)《關(guān)于對(duì)北京合縱科技股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

        根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書，回購期限內(nèi)公司未實(shí)施回購，合縱科技違反了《上市公司股份回購規(guī)則》第三十六條的規(guī)定。

        根據(jù)規(guī)定，北京證監(jiān)局現(xiàn)對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。另外，公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，切實(shí)提高信息披露質(zhì)量，保證信息披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時(shí)、公平，避免類似問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送書面整改報(bào)告，并按照整改期限完成相關(guān)回購事項(xiàng)。

《電鰻快報(bào)》