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        10月11日晚間，相關(guān)部門和協(xié)會官網(wǎng)顯示，近日多家私募基金公司收到警示函，其中，信息披露更新問題系“重災(zāi)區(qū)”，另外更有私募董事長代客戶持有基金等事項受到監(jiān)管警示。

        據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會就私募機構(gòu)開出的紀(jì)律處分決定書已接近百張。

        多家私募機構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施

        10月11日晚間，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，天諾財富管理(深圳)有限公司(簡稱“天諾財富”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未按照合同約定，向天諾盛世2號夾層能源基金的投資者披露年度報告;未按照合同約定，向天諾致誠9號不良資產(chǎn)私募投資基金、天諾財富致誠10號私募基金的投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。天諾財富被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。鐘凱作為天諾財富的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        10月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)文顯示，廣東潮金投資基金管理有限公司(以下簡稱潮金投資)時任董事長及法定代表人劉義勇在潮金投資開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，為投資者曹莉代持基金產(chǎn)品;潮金投資在2019年2月后長期未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新上報重大變更信息。潮金投資公司及劉義勇均被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司被要求采取切實有效的整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。

        廣東證監(jiān)局10月9日的發(fā)文顯示，華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理(橫琴)有限公司因缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的經(jīng)營場所、從業(yè)人員等條件，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司被要求采取切實有效的整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。

        協(xié)會下發(fā)近百份紀(jì)律處分決定書

        10月11日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會也對兩家私募機構(gòu)做出了相關(guān)紀(jì)律處分。

        其中，上海象學(xué)資產(chǎn)管理中心(有限合伙)部分基金合同簽署存在瑕疵。根據(jù)投資者適當(dāng)性材料存檔情況，部分基金合同基本要素缺失，部分投資者基本信息、認(rèn)購份額及落款日期未填寫;風(fēng)險測評不準(zhǔn)確。根據(jù)風(fēng)險測評問卷，部分投資者風(fēng)險測評結(jié)果不準(zhǔn)確，部分投資者風(fēng)險測評文件未勾選對應(yīng)的風(fēng)險承受能力等級等情況。該機構(gòu)被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以警告。

        廣東持毅資產(chǎn)管理有限公司未按照基金合同約定方式履行信息披露義務(wù)，未妥善履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)。部分投資者在“守拙成巧”“我武惟揚”“風(fēng)林火山”三只基金適當(dāng)性材料中缺失風(fēng)險揭示書及風(fēng)險調(diào)查問卷，部分投資者存在資產(chǎn)證明不足、資產(chǎn)證明調(diào)取時間晚于基金合同簽署日期等問題。該機構(gòu)被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)。

        據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，今年以來，包括上述兩份紀(jì)律處分決定書在內(nèi)，協(xié)會圍繞私募機構(gòu)開出的紀(jì)律處分決定書已接近百份(不含對私募機構(gòu)相關(guān)合規(guī)負(fù)責(zé)人、法定代表人等公司人員單獨開具的紀(jì)律處分決定書)，圍繞信息披露更新不及時、合格投資者認(rèn)定和風(fēng)險測評不規(guī)范、私募產(chǎn)品備案、違規(guī)募集資金和承諾收益等系列問題展開了相關(guān)整治。

《電鰻快報》