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        中國網財經8月9日訊(記者 張增艷)新亞制程日前公告稱，公司近日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(廣東證監(jiān)處罰字〔2023〕14號)，因未及時披露關聯(lián)交易及關聯(lián)方資金占用情況，公司及原實控人、時任董事徐琦，時任董事、總經理胡大富，時任董事、財務總監(jiān)胡丹，時任董事長許雷宇等主要責任人均被罰。

        未及時披露關聯(lián)交易及關聯(lián)方資金占用情況

        5月30日，新亞制程因涉嫌信披違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調查。廣東證監(jiān)局調查發(fā)現，2019年5月-2022年11月，徐琦是新亞制程的實控人。同時，徐琦能夠直接或間接控制新力達集團、深圳市盛世偉宸信息技術有限公司(曾用名“江西偉宸信息技術有限公司”)、深圳市科素花崗玉有限公司、深圳市新力達出行投資集團有限公司、深圳市新力達新亞汽車貿易有限公司、億眾鑫達等公司，徐琦和上述公司均構成新亞制程的關聯(lián)方。需要指出的是，億眾鑫達于2019年4月成立。

        在2019-2022年，新亞制程子公司深圳亞美斯通電子有限公司及深圳市亞美斯通商業(yè)保理有限公司以供應鏈墊資、預付貨款、發(fā)放保理款、代付資金等名義，經過多層中間公司賬戶過渡后，將大量資金轉入上述新亞制程關聯(lián)方或其指定的公司賬戶，主要用于關聯(lián)方歸還貸款、緩解資金緊張情況。

        據統(tǒng)計，2019-2022年，新亞制程與上述關聯(lián)方發(fā)生非經營性資金占用金額分別為2.54億元、4.5億元、9.85億元和7.15億元，占公司當期或最近一期經審計凈資產的19.49%、34.80%、68.40%和49.66%，新亞制程未按規(guī)定及時披露，也未在2019-2021年報及2022半年報中披露上述關聯(lián)交易。與此同時，也未在上述定期報告中披露與億眾鑫達的關聯(lián)關系，存在重大遺漏。

        今年1月20日，新亞制程公告稱，截至公告日，公司已收到新力達集團及其關聯(lián)方償還的非經營性往來款6.26億元以及利息2474.23萬元，相關往來款項及其利息已清償完畢。

        廣東證監(jiān)局表示，新亞制程未按規(guī)定及時披露關聯(lián)交易，未在2019-2021年報及2022半年報中真實、準確、完整披露關聯(lián)關系及關聯(lián)方資金占用的情況，相關定期報告存在重大遺漏的行為，涉嫌違反《中華人民共和國證券法第78條第一款、第二款，第79條，第80條第一款、第二款第三項的規(guī)定。

        公司及相關責任人均被罰

        值得注意的是，除新亞制程參與違法行為外，相關責任人也未盡勤勉職責。其中，徐琦作為新亞制程上述違法事項發(fā)生期間的實控人、時任董事，主導實施關聯(lián)方非經營性資金占用事項;胡大富作為公司時任董事、總經理，胡丹作為公司時任董事、財務總監(jiān)，倆人參與、知悉關聯(lián)方非經營性資金占用事項，是對新亞制程上述違法事項直接負責的主管人員;許雷宇作為公司時任董事長，疏于行使管理職責，在相關業(yè)務審批過程中未審慎核查，未勤勉盡責，是新亞制程上述違法事項的其他直接責任人員。

        特別是徐琦，作為原實控人，組織、指使公司從事上述違法行為，涉嫌構成《證券法》第197條所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形”的行為。

        結合上述違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度，依據《證券法》第197條第二款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對新亞制程給予警告，罰款150萬元;對徐琦、胡大富、胡丹、許雷宇均給與警告，并分別罰款100萬元、 60萬元、60萬元以及 50萬元。

《電鰻快報》