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        又有操縱市場大案被曝光!

        近日，證監(jiān)會官網(wǎng)更新一份行政處罰決定書顯示，兩名“80后”控制使用46個賬戶操縱股票“朗迪集團”，通過連續(xù)買賣拉抬價格、對倒交易、虛假申報等手法操縱股價，短短5個月獲利4880萬元。

        對于二人的操縱市場行為，證監(jiān)會最終處以“沒一罰二”，即違法所得4880萬元，并處以9761萬元罰款，合計罰沒金額達到1.46億元。

        來看詳情——

        5個月獲利4880萬

        首先來復(fù)盤，周某和韓某龍操縱“朗迪集團”的過程：

        經(jīng)查，2019年11月4日至2020年4月7日。周某、韓某龍控制使用46個證券賬戶，采取多種手段影響“朗迪集團”交易價格和交易量，共獲利4880萬元。

        從“朗迪集團”期間股價來看，二人“坐莊”的手法頗有耐心，且操作果斷：2019年11月4日至2020年1月23日為建倉時段，2020年2月3日至2月14日為拉抬時段，2020年2月17日至4月7日為出貨時段。操縱期間共計104個交易日，其中有93個交易日進行了交易。

        操縱期間，二人賬戶組競價買成交3660萬股，成交金額5.79億元，買成交量占全市場成交量超10%的交易日有44天。47個交易日買成交量排名第一。

        在2020年2月3日至2月14日拉抬時段內(nèi)，賬戶組以不低于市價申買量占該時段賬戶組同向總申買量平均達71.81%，同期賬戶組買成交量占市場成交量平均達25.76%。

        在出貨階段，相關(guān)賬戶競價賣成交3660萬股，成交金額6.29億元，45個交易日賣出成交量排名第一。2020年2月3日至3月13日，賬戶組持股占流通股比例均在5%以上，最高一度達到7.52%，具有明顯的資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢。

        操縱手法方面，二人手段頗為典型，主要是依靠盤中連續(xù)買賣拉抬價格、對倒交易、虛假申報等，操縱意圖明顯。

        證監(jiān)會認為，周某、韓某龍的上述行為構(gòu)成操縱市場。其中，周某組織策劃、實施交易，起主要作用;韓某龍在周某的安排下聯(lián)系借用賬戶、簽訂配資協(xié)議、具體對接交易，起次要作用。

        合計罰沒1.46億

        與以往歷次操縱市場大案中的當事人類似，本案當事人亦提出申辯意見，認為相關(guān)行為并非操縱股價，所謂具有資金、持股優(yōu)勢及對倒交易、虛假申報等無依據(jù)。另外，韓某龍認為，自己并非該案參與人。

        對此，證監(jiān)會認為，周某本人以及相關(guān)人員詢問筆錄、周某微信群聊天記錄均顯示，周某有操縱“朗迪集團”的主觀意圖;根據(jù)賬戶組交易“朗迪集團”的數(shù)據(jù)，賬戶組具有持股優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，并實施連續(xù)買賣、虛假申報和對倒交易等多種方式影響股票價量，造成朗迪集團股價顯著偏離市場走勢。因此，相關(guān)交易行為構(gòu)成操縱證券市場。

        關(guān)于韓某龍是否屬于操縱行為共同違法主體，證監(jiān)會指出，在案證據(jù)表明，韓某龍在本案中負責(zé)聯(lián)系借用賬戶、簽訂配資協(xié)議、具體對接交易等。在周某下達交易指令的微信群里，周某所下達指令明顯具有操縱市場意圖，韓某龍在明知周某行為系操縱證券市場的情況下，仍然根據(jù)其指令實施幫助行為，應(yīng)當認定為共同違法主體。

        基于此，證監(jiān)會最終決定，沒收周某、韓某龍違法所得4880萬元，并處以9761萬元罰款，其中對周某處以9273萬元罰款，對韓某龍?zhí)幰?88萬元罰款。

        值得關(guān)注的是，周某、韓某龍二人在資本市場上曾經(jīng)現(xiàn)身。2017年10月，新三板掛牌公司厚揚控股被周某收購。厚揚控股主要從事私募股權(quán)投資及咨詢服務(wù)，彼時信息披露公告顯示，周某持有上海謀盛資產(chǎn)管理有限公司、上海瀚營資產(chǎn)管理有限公司等多家公司的股權(quán)，韓某龍為上海瀚營資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人。

        收購?fù)瓿珊螅苣吵蔀楹駬P控股的董事長，韓某龍也被選舉為董事。2018年2月，厚揚控股更名并變更證券簡稱為“誼盛股份”，且主營業(yè)務(wù)變更為長租公寓。今年3月，ST誼盛在新三板終止掛牌。

        多起操縱市場大案獲公布

        近期，證監(jiān)會陸續(xù)公布多份操縱市場的行政處罰。例如，8月2日證監(jiān)會公布的一份行政處罰案例顯示，2017年8月至2018年8月，當代東方原實際控制人王春芳控制使用75個證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，并采取對倒交易等方式操縱當代東方股票價格，最終虧損1.56億元，并被證監(jiān)會處以200萬元罰款。

        此外，證監(jiān)會近期更新的另一份行政處罰決定顯示，5名“80后”控制115個證券賬戶操縱“鳳形股份”股價，最終累計虧損3.04億元。其中包括市場有名的“華北第一操盤手”李衛(wèi)衛(wèi)，不過由于操縱行為并未獲利，5人被合計處以300萬元的罰款。

        今年6月，“中國股票博物館館長”任良成因控制201個賬戶操縱16只股票，被證監(jiān)會開出罰單：沒收違法所得約7400萬元，并處以2.22億元的罰款。

        今年3月底，證監(jiān)會通報2022年法治政府建設(shè)情況。其中顯示，2023年證監(jiān)會將圍繞全面實行注冊制后的市場秩序和生態(tài)塑造，進一步加強日常監(jiān)管、稽查處罰的有機銜接，提升線索發(fā)現(xiàn)和案件辦理效率，集中力量查辦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等市場關(guān)注、性質(zhì)惡劣的大要案，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。

《電鰻快報》