2020-05-25 10:56 | 來源:金融1號院 | 作者:俠名 | [科創板] 字號變大| 字號變小
本周我們有5名新丁注冊生效，分別是澤達易盛、金宏氣體、孚能科技、君實生物、神舟細胞。本周有4名新丁過會，分別是是愛博諾德、芯原微、億華通、鐵科首鋼軌道，至此我們科...
來源：金融1號院
小魚籽
大家好，我是備受矚目的科創板。從5月18日開始，進入了我生命的第四十三周啦!從5月18日到5月22日，一周的時間里都發生了什么新鮮有趣的事呢?那就先從“金融1號院”的科創板日記里來一起回顧一下吧!
目前我們科創板成員的審核發行狀況是這樣的：
讓我們一起來看看又有多少新成員準備加入啦!
第四十三周我們科創板家族迎來了第五十五批新股吉貝爾和金博股份了，第五十六批新股奧特維。至此我們科創板家族一共有105位成員登陸啦。
本周我們有5名新丁注冊生效，分別是澤達易盛、金宏氣體、孚能科技、君實生物、神舟細胞。本周有4名新丁過會，分別是是愛博諾德、芯原微、億華通、鐵科首鋼軌道，至此我們科創板家族過會成員為232家。
”讓我來迅速告訴你本周不可不知的科創板大事和趣聞!”
請看本周科創板金牌視點消息
科創板消息：證監會就創業板首次發行證券與承銷征求意見：6大方面借鑒科創板 市盈率仍是重要考量指標!
5月22日，《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定(征求意見稿)》(以下簡稱《特別規定》)落地。新規在充分借鑒科創板主要制度的前提下，結合創業板存量改革特點予以優化，規定自發布之日起正式實施。
科創板消息：上交所：科創板審核節奏已全面恢復
5月20日晚間，上交所發文稱，2020年2月3日開市至今，上交所科創板業務已實現受理、審核、上市、監管等環節全部上線，形成了一套高效、透明、日常化的“非現場”工作流程，構建了一條貫穿企業全生命周期的監管服務“云路通”，科創板審核節奏已全面恢復。
風起云涌科創板，讓我來給您呈現本周表現
科創板第四十三周綜述
5月22日，科創板第四十三周結束。本周A股市場行情高開低走，總體運行平穩，截至收盤，滬指下跌0.55%，報2867.92點。科創板方面，本周科創板跟隨主板震蕩，有漲有跌。
本周科創板迎來了第五十五批新股吉貝爾和金博股份，第五十六批新股奧特維。截至5月22日本周科創板收盤，本周新股奧特維周漲幅居首，上漲176.2%，截至收盤，收盤價為64.3元，換手率為63.83%;本周新股吉貝爾周漲幅居第二，上漲92.49%，截至收盤，收盤價為45.6元，換手率為4.98%。本周詳生醫療周跌幅最高，下跌17.17%，截至收盤，收盤價為69元，換手率為6.01%。
審核發行方面，本周我們有5家新公司注冊生效，分別是澤達易盛、金宏氣體、孚能科技、君實生物、神舟細胞。本周有4家新公司過會，分別是愛博諾德、芯原微、億華通、鐵科首鋼軌道，至此我們科創板家族過會成員為232家。
以下是我們科創板家族每日表現，愿能陪您每一天!
5月18日
科創板第199天
5月18日，滬深兩市整體上演“沖高回落”走勢。早間芯片股下挫，股指一度快速走弱，之后農業、白酒等防御類板塊雄起，但尾盤科技股跳水，最終三大股指回吐漲幅，創業板指跌0.44%。截至收盤，滬指上漲0.24%，報2875.42點;
科創板方面，科創板個股漲多跌少，截至收盤，33只個股翻紅，71只個股收跌。同時科創板迎來了第五十五批新股吉貝爾和金博股份。漲幅方面，新股吉貝爾與金博股份，首個交易日漲幅均超90%。此外，奧福環保漲幅達14.73%，華特氣體、碩世生物也均漲逾10%。跌幅方面，財富趨勢跌幅達9.14%，凌志軟件跌幅達8.45%，卓易信息、瀾起科技也跌逾7%。
成交額方面，新增兩只新股后，截至收盤，科創板全天成交額為266.59億元，較上個成交日繼續放大，上漲24.67%。滬硅產業全天成交額達28.44億元，繼續保持科創板成交額首位。此外，中微公司成交額達15.21億元。金博股份、吉貝爾、華潤微、光云科技成交額也超10億元。成交額不到1億元的科創板個股共41只，其中建龍微納成交額僅為2183.57萬元。
今日行情如下：
數據來源東方財富choice 制圖余俊毅
記者觀察：34家券商跟投科創板浮盈超64億 加碼布局另類子公司
作為科創板的一項制度創新，跟投制度對券商來說既是“增收”的機會，也是對投行實力的考驗。券商跟投科創板新股，主要是通過另類投資子公司來參與。因此，券商增資另類投資子公司、新設子公司的現象屢見不鮮，今年已有兩家上市券商搶先布局。下一步，券商另類投資子公司的營業范圍有望獲得適當優化，另類投資子公司的發展機遇也將進一步提高。
自2019年7月22日科創板開市以來，至今已有過百家企業上市，累計成交額達到2.94萬億元。在股價表現方面，有51家科創板上市公司股價翻倍，其中有12家上市公司股價漲幅超過300%。科創板股價活躍的投資氛圍，也令券商跟投實現了可觀的浮盈。記者統計后發現，截至發稿時，34家券商通過另類子公司跟投科創板企業，合計實現浮盈64.33億元。
在注冊制的推進過程中，股權投資迎來較好的政策機遇期。中信改革發展研究基金會研究員趙亞赟在接受記者采訪時表示，“科創板等于給股權投資者提供了一個新的退出場所，這是一個非常大的機遇。試點注冊制，減少審批流程和費用，更是一項特大利好。最讓股權投資者驚喜的是，科創板沒有關于連續盈利的硬性要求，不但利好股權投資者持有的高科技項目，還等于鼓勵投資創新項目，對整個中國股權投資市場的影響都是非常重大的。當然，對股權投資的選擇也提出了更高要求，畢竟創新業務比傳統業務更難把握，而確定性強的創新項目投資也將會面臨更激烈的競爭。”
至少17家券商子公司
跟投科創板浮盈過億元
據記者統計，截至發稿時，已有104家公司成功登陸科創板上市。有34家券商另類子公司參與了跟投，合計實現浮盈高達64.33億元。不過，其中有4家券商子公司在參與科創板上市公司跟投時目前處于“浮虧”狀態。
頭部券商具有資本金規模優勢，其另類投資子公司因此成為科創板市場中主流的股權投資機構。具體來看，中金公司旗下的中金財富證券目前跟投浮盈最高，達到12.75億元。中金財富證券跟投了14只科創板股票，分別是華峰測控、金山辦公、杰普特、澤璟制藥、聚辰股份、優刻得、百奧泰、山石網科、交控科技、威勝信息、華潤微、中國通號、成都先導、光云科技。其中，金山辦公為中金財富證券帶來的浮盈最高，達4.84億元。
海通證券旗下的海通創新證券投資緊隨其后，跟投浮盈達到7.28億元。其中，中微公司為該公司帶來浮盈3.78億元。
國泰君安旗下的國泰君安證裕投資排名第三，跟投浮盈為7.14億元。公司跟投了6只科創板股票，安恒信息為之帶來的浮盈最高，達到3.55億元。
另外，中信證券旗下的中信證券投資(簡稱“中信證投”)跟投了9只科創板股票，實現浮盈5.53億元。瀾起科技為中信證投帶來的浮盈最高，達到2.47億元。值得一提的是，中信證投2019年業績表現十分搶眼，實現營業收入18.95億元，凈利潤13.02億元，為中信證券貢獻了10.65%的凈利潤。資料顯示，中信證投在2018年擁有員工28人，實現凈利潤6.03億元;2019年，中信證投的員工僅有22人，在減少6人的情況下卻多創造了7億元的凈利潤。
此外，券商子公司跟投科創板上市公司浮盈超過1億元的還有不少，包括中信建投旗下的中信建設投資、海通證券旗下的海通創新證券投資、招商證券旗下的招商證券投資、天風證券旗下的天風創新投資、東方證券旗下的東方證券創新投資、華泰證券旗下的華泰創新投資、民生證券旗下的民生證券投資、國信證券旗下的國信資本、廣發證券旗下的廣發乾和投資、國金證券旗下的國金創新投資、光大證券旗下的光大富尊投資、安信證券旗下的安信證券投資、華菁證券旗下的華菁證券投資等13家。
券商“加碼”布局
增資新設另類投資子公司
當然，跟投科創板也不是穩賺不賠的買賣，且不說有24個月的鎖定期，僅就目前來看，久日新材、卓越新能、杰普特、中國電研4只科創板股價的“破發”，就為4家跟投的券商子公司暫時帶來了浮虧。
2019年，上交所正式推出科創板，并試行保薦機構相關子公司跟投制度。為此，自2019年開始，券商不斷加碼另類投資子公司，除了準備新設立外，還有不少券商對另類投資子公司進行了增資。今年也不例外，年內已有兩家券商有了新動作。
4月27日，國海證券完成另類投資子公司國海證券投資的設立，注冊資本10億元。5月14日，東方證券公告稱，完成向全資子公司上海東方證券創新投資有限公司增資8億元，注冊資本由50億元變更為58億元。實際上，東方證券去年就曾對該子公司增資20億元。
據記者不完全統計，2019年有多家券商對另類投資子公司進行了增資。其中，華泰證券將華泰創新投資注冊資本由5億元增至35億元;東方證券將東證創投的注冊資本由30億元增至50億元;中國銀河將銀河源匯投資的注冊資本由15億元增至30億元;華西證券擬將華西銀峰的注冊資本由10億元增至20億元。
對于科創板的股權投資前景，趙亞赟在接受記者采訪時表示，“由于國內和國際環境的變化，中國的股權投資市場都將更重視在科創板上市，而非納斯達克。可以預計，科創板將會迅速成長，未來規模甚至可能會超過創業板和中小板，培養出很多類似阿里、騰訊的巨無霸科技公司，成為東方納斯達克市場。”
5月19日
科創板第200天
5月19日，受隔夜歐美股市大漲的影響，A股三大指數早盤全線高開。截至收盤，滬指上漲0.81%，報2898.58點;科創板方面，99只個股翻紅，4只個股收跌，1只個股收平。漲幅方面，華特氣體漲停，吉貝爾、中微公司、成都先導漲幅均逾15%，清溢光電、虹軟科技、芯源微、滬硅產業紛紛跟漲。跌幅方面，祥生醫療跌幅達1.82%，奧福環保、東方生物、熱景生物跟跌。
成交額方面，截至收盤，科創板全天成交額為253.79億元，較上個成交日有所萎縮。滬硅產業全天成交額達26.94億元，繼續保持科創板成交額首位。此外，中微公司、華潤微、吉貝爾以及芯源微，成交額也超10億元。成交額不到1億元的科創板個股共45只，其中，江蘇北人成交額僅為2278.79萬元。
今日行情如下：
數據來源東方財富choice 制圖余俊毅
科創板消息：創板百家公司“成績單”亮相 陜西上市數量位居中西部首位
截至4月30日，科創板已上市的100家公司2019年年度報告均已出爐。上市公司主要集中于東部沿海省市，中西部省份共有9家科創板上市公司，其中西部省份4家、中部省份5家、陜西有3家，居中西部首位。
從行業分布情況看，新一代信息技術、生物醫藥占據大半壁江山。以人工智能、云計算為代表的新一代信息技術領域獨占鰲頭，達39家。生物醫藥領域25家，位居次席。另外高端裝備、新材料和節能環保各有15家、12家和9家。
從整體看，科創板上市公司的“科創性”尤為突出，研發投入占比遠高于主板。2019年科創板上市公司投入研發經費共計117億元，較上年增幅達23%，研發投入占營業收入的比例高達12%。在高強度的研發投入下，百家公司科創成果豐碩，公開信息顯示，2019年，科創板公司合計新增專利2500余項，其中發明專利1100余項。平均每家公司累計擁有發明專利75項、軟件著作權62項，13家公司獲得國家科技進步獎。從研發人員占比上看，有多家公司研發人數占公司總人數比超過80%，共有42家公司的研發人員比重也都超過30%。
5月20日
科創板第201天
5月20日，受美股尾盤急跌影響，三大股指早盤集體低開。截至收盤，滬指下跌0.51%，報2883.74點;科創板方面，截至收盤，55只個股飄紅，48只個股收跌，1只個股收平。漲幅方面，杭可科技漲幅達15.78%，財富趨勢、容百科技漲幅也逾10%，光云科技、嘉元科技、光峰科技等跟漲。跌幅方面，碩世生物跌幅達11.37%，芯源微、華峰測控、華熙生物等跟跌。
成交額方面，截至收盤，科創板全天成交額為287.03億元，較上個成交日有所回升。滬硅產業全天成交額達31.32億元，繼續保持科創板成交額首位。此外，華潤微、中微公司、華特氣體等成交額均突破10億元。成交額不到1億元的科創板個股共只33，其中，萬德斯成交額僅為2，917.82萬。
今日行情如下：
數據來源東方財富choice 制圖余俊毅
科創板消息：上交所：科創板審核節奏已全面恢復
5月20日晚間，上交所發文稱，2020年2月3日開市至今，上交所科創板業務已實現受理、審核、上市、監管等環節全部上線，形成了一套高效、透明、日常化的“非現場”工作流程，構建了一條貫穿企業全生命周期的監管服務“云路通”，科創板審核節奏已全面恢復。
上交所表示，在確保前期受理、審核工作平穩的基礎上，上交所通過遠程辦公、視頻會議召開上市委審議會議等方式，積極穩妥推進科創板發行上市審核常態化、高效率的工作，確保科創板受理、審核問詢、審核中心會議、上市委審議會議、提交注冊等發行上市審核和注冊全流程工作不受影響。從2月3日開市至4月底，上交所已累計受理57家公司科創板上市申請，每月對應的受理家數分別為1、13和43家，全面恢復到正常水平;同時，一批復雜性、標志性案例排除疫情影響得以正常推進，包括首家被否后再次申報獲受理企業、首單撤單后重新申報企業、兩家暫緩審議公司二次上會獲通過等，有力穩定了市場預期。
另外，為盡可能減少疫情對科創板審核工作的影響，上交所在確保審核系統24小時在線的同時，針對特殊時期發行人和中介機構開展工作面臨的困難，做了一系列特殊安排，包括強化電話及網絡溝通、放寬問詢回復時限、變通簽字方式、支持中介機構適當采用現場核查替代方式、對疫情防控企業予以快速受理和審核等。
審核方面，科創板審核注冊工作實現向“2.0版本”的全面進階。根據上交所介紹，在“無現場”溝通的情況下，依托云端平臺，科創板實現了更精準、更高效、更務實和更協同的審核受理工作。“升級”中的科創板審核問詢突出重大性、針對性，突出為投資者判斷提供有效服務，問詢問題減量、提質、增效。據統計，目前科創板二輪問詢后即提交中心審核會討論和上市委審議的企業占比，已由17.7%提升到24%。從用時看，扣除補充財報、回復用時等影響，審核端用時平均65天，“2.0階段”之后平均47天。從2月3日至5月19日，25家“688”系列公司完成發行工作后相繼掛牌，合計融資314.85億元。
5月21日
科創板第202天
5月21日，兩市早盤震蕩盤整，三大指數均小幅高開。截至收盤，滬指下跌0.55%，報2867.92點。科創板方面，18只個股飄紅，86只個股收跌，1只個股收平。同時科創板迎來了第五十六批新股奧特維。漲幅方面，新股奧特維首個交易日漲幅達167.18%，三友醫療、道通科技也漲逾6%，百奧泰、京源環保、潔特生物等跟漲。跌幅方面，光云科技跌幅達9.12%，安集科技跌逾8%，瀾起科技、芯源微、晶豐明源、安恒信息等紛紛跟跌。
成交額方面，截至收盤，科創板全天成交額為246.73億元，較上個成交日有所萎縮。滬硅產業全天成交額達31.48億元，繼續保持科創板成交額首位。此外，中微公司、華潤微成交額也超10億元。成交額不到1億元的科創板個股共42只，其中，萬德斯成交額僅為2026.55萬元。
今日行情如下：
數據來源東方財富choice 制圖余俊毅
科創板消息：上交所實現科創板業務“云路通” 科創板大額股份減持制度將擇機發布
5月19日，上交所交易大廳迎來新冠肺炎疫情發生以來第一家舉辦現場上市儀式的主板公司。不久之后，科創板公司也將恢復在交易大廳現場鳴鑼。現場上市儀式的逐步恢復，標志著上交所疫情防控已進入常態化，各項工作加速回歸日常軌道。
記者從上交所獲悉，在疫情防控的特殊時期，科創板建設持續加碼，合各方之力，將工作抓緊抓實抓細，有效實現從現場向“云端”的過渡。2020年2月3日開市至今，上交所科創板業務已實現受理、審核、上市、監管等環節全部上線，形成了一套高效、透明、日常化的“非現場”工作流程，構建了一條貫穿企業全生命周期的監管服務“云路通”。
“云端”監管并不只是將業務簡單平移至“線上”的形式，而是要通過變化求實效、做實事。疫情防控期間，科創板實現了審核問詢工作的再進階，在持續監管環節進行創新，并實踐了一系列新制度，以督促提高科創板上市公司信息披露的實在性、友好性。
非常時期，科創板審核注冊工作實現向“2.0版本”的全面進階。在“無現場”溝通情況下，依托云端平臺，科創板實現了更精準、更高效、更務實和更協同的審核受理工作。“升級”中的科創板審核問詢突出重大性、針對性，為投資者判斷提供有效服務，問詢問題減量、提質、增效。據統計，目前科創板二輪問詢后即提交中心審核會討論和上市委審議的企業占比，已由17.7%提升到24%。從用時看，扣除補充財報、回復用時等影響，審核端用時平均65天，“2.0階段”之后平均47天。
疫情防控期間，科創板上市公司家數增多，對制度創新的需求更迫切，監管需要尊重市場呼聲。正是在特殊的隔離期，科創板持續監管端口的一些創新嘗試迎來首批“實踐者”，首份科創板并購重組問詢、首份年報問詢等相繼出爐;同時，對新制度的探索也扎實推進，科創板創新的大額股份減持制度——非公開轉讓和配售規則也正式公開征求意見，并將于近期擇機發布。
5月22日
科創板第203天
5月22日，兩市低開低走。早盤呈現普跌跡象，指數單邊下跌。科創板方面，截至收盤，17只個股飄紅，87只個股收跌，1只個股收平。漲幅方面，神工股份上漲11.6%，威勝信息也漲逾8%，奧特維、有方科技、致遠互聯、安恒信息等跟漲。跌幅方面，凌志軟件與碩世生物均跌逾8%，金科環境、潔特生物、卓易信息、當虹科技等紛紛跟跌。
成交額方面，截至收盤，科創板全天成交額為206.08億元，較上個成交日繼續萎縮。滬硅產業全天成交額達23.79億元，繼續保持科創板成交額首位。此外，中微公司。成交額也超10億元。成交額不到1億元的科創板個股共50只，其中，建龍微納成交額僅為2，292.50萬萬元。
今日行情如下：
數據來源東方財富choice 制圖余俊毅
科創板消息：證監會就創業板首次發行證券與承銷征求意見：6大方面借鑒科創板 市盈率仍是重要考量指標!
5月22日，《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定(征求意見稿)》(以下簡稱《特別規定》)落地。新規在充分借鑒科創板主要制度的前提下，結合創業板存量改革特點予以優化，規定自發布之日起正式實施。
6大方面借鑒科創板制度安排
《特別規定》在復制科創板制度安排上，主要集中在以下6大方面：
一、將參與詢價的投資者限定為基金公司、證券公司、保險公司、合格境外機構投資者、信托公司、財務公司和私募基金管理人七類專業機構投資者。
二、明確詢價方式發行的項目，主承銷商應當向網下投資者提供投資價值報告。
三、允許參與詢價的網下投資者為不同配售對象最多提出3個報價。
四、詢價定價參考網下投資者報價中位數、加權平均數，以及優先配售的機構投資者報價中位數、加權平均數“四個值”。
五、對戰略配售不設門檻，明確戰略投資者的定義和要求，允許高管員工通過設立資管計劃參與戰略配售。
六、對設置超額配售選擇權不設門檻。
《特別規定》也在授權交易所制定具體指標要求上予以借鑒，具體包括：
一、發行人和主承銷商確定發行價格時，剔除最高報價的具體要求和比例由交易所規定。
二、將網下初始配售比例提高到與科創板一致，由交易所根據創業板實際和測算情況確定網上網下回撥比例。
三、沿用科創板及其他板塊關于向公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金、保險資金等優先配售的制度，由交易所設定優先配售的具體比例。
四、借鑒科創板要求一定比例網下配售股份設置限售期的做法，由交易所明確具體限售股份比例。
此外《特別規定》對個別制度予以優化。例如，在借鑒科創板關于發行定價超過“四個值”應當發布投資風險提示公告規定的同時，結合創業板現行制度，規定發行定價超過二級市場市盈率、境外市場價格也應當發布投資風險提示公告。
未來，證監會表示將根據制度實施情況，對科創板發行承銷制度也相應修改完善，實現各板塊基礎制度協調統一。
附科創板新股消息：
5月15日
復旦張江科創板IPO注冊生效 將實現A+H兩地同時上市
5月15日，上海證券交易所發布公告，科創板擬上市公司上海復旦張江生物醫藥股份有限公司注冊生效，這意味著又一家A+H股兩地同時上市企業即將產生。招股書顯示，復旦張江本次公開發行股票數量不超過12000萬股，占發行后總股本比例不超過11.51%，募集資金主要用于海姆泊芬美國注冊項目、生物醫藥持續研發發展項目以及收購泰州復大張江少數股權項目。本次公開發行成功將極大的補充了公司資本實力，對公司未來發展產生深遠影響。
5月18日
上交所：科隆新能終止科創板IPO
上交所5月18日披露，河南科隆新能源股份有限公司因發行人撤回發行上市申請或者保薦人撤銷保薦，根據《審核規則》第六十七條(二)，上交所終止其發行上市審核。
5月20日
證監會：同意君實生物、孚能科技科創板IPO注冊
證監會5月20日消息，近日，證監會按法定程序同意上海君實生物醫藥科技股份有限公司、孚能科技(贛州)股份有限公司2家企業科創板首次公開發行股票注冊。上述企業及其承銷商將分別與上海證券交易所協商確定發行日程，并陸續刊登招股文件。
上交所：震有科技等3家科創板擬上市公司提交注冊
上交所披露，科創板擬上市公司深圳震有科技股份有限公司、無錫芯朋微電子股份有限公司、北京慧辰資道資訊股份有限公司提交注冊。另外，福立旺精密機電(中國)股份有限公司的科創板上市申請已獲受理。
證監會同意2家公司科創板IPO注冊
證監會按法定程序同意以下企業科創板首次公開發行股票注冊：澤達易盛(天津)科技股份有限公司、蘇州金宏氣體股份有限公司。上述企業及其承銷商將分別與上海證券交易所協商確定發行日程，并陸續刊登招股文件。
5月22日
上交所：寒武紀等3家公司6月2日科創板上會
上交所5月22日披露，科創板上市委定于6月2日審議路德環境科技股份有限公司、中科寒武紀科技股份有限公司、蘇州敏芯微電子技術股份有限公司的科創板首發事項。
上交所：愛博諾德科創板首發過會
上交所5月22日披露，愛博諾德(北京)醫療科技股份有限公司科創板首發過會。
(總策劃：馬方業，整理撰寫：見習記者余俊毅)
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