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　　原華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲與同事賀凱私下接受客戶委托買賣證券、違法買賣股票，成交額1.8億元，虧損83萬元。證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露，已對兩人責(zé)令改正，處以罰款，并分別作出10年和5年證券市場禁入的處罰決定。

      記者梳理近一年半來證券從業(yè)人員被處罰的情況發(fā)現(xiàn)，10年證券市場禁入的處罰十分少見。

　　此前，原安信證券資管副總蔣政、原華泰聯(lián)合證券投資銀行部副總監(jiān)廣宏毅、原民族證券機(jī)構(gòu)銷售部副總經(jīng)理姚麗皆因代客炒股或買賣證券被證監(jiān)會處以證券市場禁入的處罰，禁入時間在3年至5年之間。

　　遭10年證券市場禁入

　　11月上旬，證監(jiān)會通報(bào)一起證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券、違法買賣股票的案例，并對涉事人員分別作出10年和5年證券市場禁入的措施。

　　據(jù)證監(jiān)會通報(bào)資料，賀文哲自2016年3月起擔(dān)任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，賀凱自2016年11月起先后在華融證券基金業(yè)務(wù)部、專戶理財(cái)部從事證券期貨投資交易。

　　不晚于賀文哲入職當(dāng)年的9月7日，他與客戶管某薇達(dá)成口頭協(xié)議，由其尋找操盤手代理買賣證券，約定管某薇與操盤手按照8:2比例分享買賣證券收益，同時約定代理交易不保證本金安全。賀凱就是賀文哲尋找的操盤手。

　　據(jù)了解，最終的資金來源有兩部分，一部分是賀文哲配偶劉某應(yīng)其要求出資1000萬元，另一部分是管某薇出資2785.2萬元，二人共計(jì)出資3785.2萬元轉(zhuǎn)入“管某云”賬戶。

　　在接下來近一年時間內(nèi)，賀文哲與賀凱控制這個證券賬戶，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進(jìn)行具體證券買賣活動，賀文哲可隨時登陸該賬戶賬號，從而掌握該賬戶交易情況。

　　私下買賣股票

　　成交1.8億元

　　據(jù)證監(jiān)會通報(bào)，自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間，操盤賬戶“管某云”證券賬戶一共交易了33只股票，累計(jì)成交金額1.8億元，賬面虧損83.4萬元。由于之前有約定，管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

　　證監(jiān)會認(rèn)為二人的行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，對于賀文哲和賀凱私下接受客戶委托買賣證券等違法行為，證監(jiān)會責(zé)令二人改正，給予警告，并分別處以30萬元罰款；對賀文哲的違法買賣股票行為，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬元罰款。

　　值得注意的是，《證券法》第二百一十五條規(guī)定，“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。”即二人在沒有違法所得的情況下，被證監(jiān)會處以頂格罰款。

　　同時，證監(jiān)會對賀文哲采取10年證券市場禁入措施，對賀凱采取5年證券市場禁入措施。這意味著，從11月8日起，分別在10年以及5年內(nèi)，賀文哲與賀凱不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

《電鰻快報(bào)》