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　　公募基金“捕鼠”行動(dòng)收網(wǎng)，在業(yè)內(nèi)“低調(diào)”多年的信達(dá)澳銀因前任基金經(jīng)理王戰(zhàn)強(qiáng)涉案“老鼠倉”一事近日站上輿論風(fēng)口，同時(shí)北京商報(bào)記者注意到，信達(dá)澳銀還面臨著公募業(yè)務(wù)非貨基規(guī)模瘦身、子公司信達(dá)新興資產(chǎn)頻頻踩雷違約兌付等諸多問題。

　　“老鼠倉”案發(fā)

　　在公募行業(yè)寂寂無名多年的老牌基金公司信達(dá)澳銀近期因“老鼠倉”風(fēng)波受到業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注。2月6日，針對(duì)前任基金經(jīng)理王戰(zhàn)強(qiáng)利用內(nèi)幕信息違規(guī)投資被立案調(diào)查一事，信達(dá)澳銀公開聲明回應(yīng)稱：“王戰(zhàn)強(qiáng)的違法違規(guī)行為純屬于其個(gè)人行為，在我公司嚴(yán)格風(fēng)控下，旗下基金運(yùn)作穩(wěn)定，投研流程順暢，未出現(xiàn)異常。”

　　事件起源于2009年3月-2015年6月期間，時(shí)任信達(dá)澳銀基金經(jīng)理王戰(zhàn)強(qiáng)根據(jù)其掌握的領(lǐng)先增長基金的投資標(biāo)的和投資計(jì)劃等未公開信息，當(dāng)面或通過電話向妻子蔡某下達(dá)股票交易指令，通過親戚證券賬戶違法買賣股票73只，涉案金額7834.63萬元，獲利456.55萬元。

　　兩人對(duì)上述違規(guī)行為供認(rèn)不諱，法院依法對(duì)王戰(zhàn)強(qiáng)判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金150萬元；其妻被判處有期徒刑一年，緩刑兩年，并處罰金50萬元。

　　針對(duì)上述情況，北京商報(bào)記者聯(lián)系信達(dá)澳銀進(jìn)行采訪，公司市場(chǎng)部人士向北京商報(bào)記者坦言，公司已要求員工入職時(shí)簽訂保密協(xié)議、自律承諾書。在本次事件中，王戰(zhàn)強(qiáng)并未向公司申報(bào)上述案件所涉證券交易賬戶信息及交易情況，公司并不知情。在投研人員通訊行為監(jiān)控方面，公司對(duì)投研人員的辦公電話、上網(wǎng)行為、即時(shí)聊天工具、公司郵件往來等進(jìn)行監(jiān)控，關(guān)注是否存在討論未公開信息、內(nèi)幕信息的情況，并要求交易時(shí)間上交移動(dòng)通訊設(shè)備。公司每季度對(duì)投研人員通訊行為進(jìn)行檢查，并抽查交易時(shí)間投研人員手機(jī)集中存管情況。

　　一位不愿具名的從業(yè)者向北京商報(bào)記者透露，在職基金經(jīng)理涉案“老鼠倉”，基金公司風(fēng)控管理體系漏洞難辭其咎，與私募不同的是，公募基金的風(fēng)控核查更為嚴(yán)格透明，基金公司合規(guī)部門應(yīng)該積極做到事前防范、事中管控、事后稽查。

　　“盡管公募風(fēng)控把關(guān)都較為嚴(yán)格，但也總是能有空子可鉆，還需監(jiān)管加強(qiáng)制度和道德層面建設(shè)，加大處罰力度。”大泰金石研究院資深研究員王驊補(bǔ)充道。

　　非貨基規(guī)模折損近四成

　　事實(shí)上，信達(dá)澳銀已經(jīng)是基金行業(yè)內(nèi)的“老資歷”，該公司成立于2006年6月，距今已超11年，但從公司公募業(yè)務(wù)展業(yè)情況來看，規(guī)模發(fā)展較為遲滯，去年非貨基規(guī)模更是縮水近四成。

　　東方財(cái)富(13.200, -1.15, -8.01%)Choice數(shù)據(jù)顯示，截至去年底，信達(dá)澳銀旗下非貨基規(guī)模為46.55億元，較2016年底74.17億元非貨基規(guī)模減少近四成，規(guī)模排名下滑7名至81位。

　　同花順(44.870, -3.86, -7.92%)iFinD數(shù)據(jù)顯示，去年年內(nèi)，信達(dá)澳銀超六成基金產(chǎn)品份額縮水，如信達(dá)澳銀穩(wěn)定價(jià)值債券型基金A份額、信達(dá)澳銀信用債債券型基金A份額，去年份額減少超10億份，份額分別縮水20.76億份、11.09億份。北京商報(bào)記者查閱信達(dá)澳銀2017年四季報(bào)發(fā)現(xiàn)，上述基金機(jī)構(gòu)投資者持有比例較高。此外，信達(dá)澳銀鑫安債券型基金（LOF）、信達(dá)澳銀轉(zhuǎn)型創(chuàng)新股票型基金、信達(dá)澳銀慧管家貨幣市場(chǎng)基金A份額減少額度均超1.5億份。

　　受資金“出逃”影響，截至去年底，信達(dá)澳銀超半數(shù)基金規(guī)模低于2億元投資門檻，其中，信達(dá)澳銀鑫安債券型基金（LOF）、信達(dá)澳銀信用債債券型基金份額規(guī)模僅剩1146萬元、2396萬元，低于5000萬元清盤紅線。

　　上述市場(chǎng)部人士透露稱，公司將持續(xù)提升基礎(chǔ)管理能力和專業(yè)投研能力，并保持與公司投研水平、風(fēng)控能力相匹配的規(guī)模穩(wěn)步適度增長。談及未來公司發(fā)展重點(diǎn)方向，他表示在繼續(xù)穩(wěn)固和推動(dòng)固收業(yè)務(wù)同時(shí)，也將推動(dòng)混合型、權(quán)益型、量化型等產(chǎn)品類型，并將把目光延展到國際市場(chǎng)，把握當(dāng)前形勢(shì)下資產(chǎn)配置中對(duì)跨境投資所釋放出的巨大需求所創(chuàng)造的機(jī)會(huì)。

　　子公司接連“踩雷”

　　從信達(dá)澳銀子公司來看，子公司信達(dá)新興資產(chǎn)頻頻踩雷的問題也飽受詬病，在成立的近五年時(shí)間中，接連被曝出5起違約兌付事件。

　　如信達(dá)新興資產(chǎn)——深圳美賽達(dá)并購重組基金專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃， 據(jù)悉，該產(chǎn)品成立于2014年11月27日，合同期限兩年，為美賽達(dá)被上市公司并購成立的資管產(chǎn)品，由于美賽達(dá)并未被上市公司收購重組，且公司經(jīng)營不善導(dǎo)致投資款未成功收回，2016年11月27日到期后未能如約兌付本息，去年8月，投資者發(fā)起維權(quán)行動(dòng)。

　　北京商報(bào)記者注意到，信達(dá)新興資產(chǎn)旗下產(chǎn)品此前已多次被曝出兌付危機(jī)問題，如“北京亞奧果嶺假日房地產(chǎn)投資專項(xiàng)管理計(jì)劃”、“北京世界名園專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“西安中登文景時(shí)代項(xiàng)目”和“南京銀河灣歡樂城項(xiàng)目”等。

　　“子公司頻頻踩雷可以說是風(fēng)控上的漏洞，這幾個(gè)資管計(jì)劃都不是傳統(tǒng)的證券業(yè)務(wù)，主要涉及實(shí)體經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的投資。前期子公司盲目擴(kuò)充規(guī)模，缺乏規(guī)范和后期管理，埋下了安全隱患。”業(yè)內(nèi)人士坦言。

　　著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝也向北京商報(bào)記者表示，這種情況說明信達(dá)新興資產(chǎn)公司的風(fēng)控或存在問題。子公司違約兌付現(xiàn)象之所以會(huì)頻發(fā)，與宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷、監(jiān)管趨嚴(yán)關(guān)系密不可分。

《電鰻快報(bào)》