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        因財(cái)務(wù)造假，三個(gè)多月前公告了預(yù)處罰的思創(chuàng)醫(yī)惠，1月8日公告，收到了浙江證監(jiān)局的正式處罰決定。

        因發(fā)行可轉(zhuǎn)債公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容，及2019年、2020年年度報(bào)告存在虛假記載，思創(chuàng)醫(yī)惠及時(shí)任董事長章笠中涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)。根據(jù)相關(guān)條款，浙江證監(jiān)局決定對思創(chuàng)醫(yī)惠責(zé)令改正，給予警告，并處以8570萬元罰款;對章笠中給予警告，并處以750萬元罰款，對章笠中采取10年市場禁入措施。

        在行政處罰及市場禁入事先告知書下發(fā)后，應(yīng)當(dāng)事人思創(chuàng)醫(yī)惠及章笠中要求，浙江證監(jiān)局舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯意見，對申辯意見未予采納。值得注意的是，幾天前章笠中已經(jīng)辭任思創(chuàng)醫(yī)惠董事長。

        思創(chuàng)醫(yī)惠主營業(yè)務(wù)為EAS、RFID相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、制造和銷售，以及行業(yè)應(yīng)用解決方案的開發(fā)、實(shí)施和服務(wù)。2023年前三季度，公司已經(jīng)虧損1.12億元，此次八千多萬元的處罰，無疑將使公司業(yè)績雪上加霜。不過，在預(yù)處罰出爐時(shí)已經(jīng)大跌過的思創(chuàng)醫(yī)惠，此次正式處罰下來股價(jià)較為正常，1月9日早盤其收盤報(bào)4.12元，漲1.23%。

        開展虛假業(yè)務(wù)

        兩年虛增利潤1.17億元

        思創(chuàng)醫(yī)惠于2022年10月28日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會(huì)立案。2023年9月25日，公司及相關(guān)當(dāng)事人章笠中(時(shí)任董事長、總經(jīng)理)、王凜(時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān))、孫新軍(時(shí)任董事會(huì)秘書)、汪駿(時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席)收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

        隨后，應(yīng)當(dāng)事人思創(chuàng)醫(yī)惠及章笠中要求，浙江證監(jiān)局舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯意見。2024年1月8日，思創(chuàng)醫(yī)惠收到了浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。

        處罰決定書顯示，2021年1月22日，思創(chuàng)醫(yī)惠公開披露《募集說明書》，其中包含其2017年、2018年、2019年及2020年1-9月的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，最終公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債募資了8.17億元。而思創(chuàng)醫(yī)惠公開發(fā)行文件，編造了重大虛假內(nèi)容。另外，2019年、2020年年度報(bào)告也存在虛假記載。

        2019年度來看，思創(chuàng)醫(yī)惠通過全資子公司醫(yī)惠科技，與杭州聞然、上海洗凡、深圳雨淋開展虛假業(yè)務(wù)等方式，2019年累計(jì)虛增營業(yè)收入3493萬元，虛增利潤3302萬元，占當(dāng)期利潤總額20.03%。

        2020年度來看，思創(chuàng)醫(yī)惠通過全資子公司醫(yī)惠科技與杭州聞然、上海洗凡、深圳雨淋、杭州開泰、醫(yī)信惠通開展虛假業(yè)務(wù)，以及提前確認(rèn)與廣東華上、河南裕景相關(guān)業(yè)務(wù)的收入、成本等方式，2020年累計(jì)虛增營業(yè)收入9647萬元，累計(jì)虛增成本923萬元，虛增利潤8394萬元，占當(dāng)期利潤總額67%。

        其中，2020年1-9月，公司累計(jì)虛增營業(yè)收入6096萬元，累計(jì)虛增成本629萬元，虛增利潤5237萬元，占當(dāng)期利潤總額56.81%。

        以此計(jì)算，思創(chuàng)醫(yī)惠2019年、2020年合計(jì)虛增利潤約1.17億元。

        公司被罰8570萬元

        章笠中10年市場禁入

        浙江證監(jiān)局指出，思創(chuàng)醫(yī)惠前述公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容的行為，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四條、第十七條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)，《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第168號(hào))第五條第一款、第九條第四項(xiàng)、第十三條第一款第三項(xiàng)、第三十八條第一款，《證券法》第五條、第十九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第一款所述的違法行為。

        章笠中在思創(chuàng)醫(yī)惠相關(guān)公開發(fā)行文件上簽字確認(rèn)，未能保證相關(guān)發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款之規(guī)定。章笠中時(shí)任思創(chuàng)醫(yī)惠董事長、總經(jīng)理，未能有效管控醫(yī)惠科技，知曉并授意相關(guān)員工實(shí)施前述虛增營業(yè)收入、成本、利潤等行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        思創(chuàng)醫(yī)惠2019年年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告未能如實(shí)披露，違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。

        章笠中在思創(chuàng)醫(yī)惠相應(yīng)定期報(bào)告上簽字確認(rèn)，未能保證相關(guān)定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款之規(guī)定。章笠中時(shí)任思創(chuàng)醫(yī)惠董事長、總經(jīng)理，未能有效管控醫(yī)惠科技，知曉并授意相關(guān)員工實(shí)施前述虛增營業(yè)收入、成本、利潤等行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局決定：

        一、對思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以8570萬元罰款;

        二、對章笠中給予警告，并處以750萬元罰款。

        另外，章笠中還收到了《市場禁入決定書》。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第二百二十一條和2015年修訂的《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第一項(xiàng)、第四條、第五條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：對章笠中采取10年市場禁入措施。

        自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

        而在幾天前，章笠中已經(jīng)“提前”辭職。彼時(shí)公告顯示，思創(chuàng)醫(yī)惠董事會(huì)于2024年1月4

        日收到董事長章笠中提交的書面辭職報(bào)告，章笠中因個(gè)人原因申請辭去公司董事長、董事、戰(zhàn)略決策委員會(huì)主任委員及審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)，辭職后章笠中先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)，其原定任期為2021年8月18日至2024年8月17日。

        時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)等也被罰

        雖然此次思創(chuàng)醫(yī)惠沒有公告，但實(shí)際上與處罰時(shí)的幾名相關(guān)責(zé)任人同樣在1月8日收到了正式處罰。1月8日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站公布了對思創(chuàng)醫(yī)惠時(shí)任董事會(huì)秘書孫新軍、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王凜，及時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席汪駿的行政處罰決定。

        根據(jù)上述處罰決定書，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，孫新軍時(shí)任思創(chuàng)醫(yī)惠副董事長、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，協(xié)助董事長工作并全面負(fù)責(zé)思創(chuàng)醫(yī)惠信息披露工作，未能對案涉事項(xiàng)盡到應(yīng)有的注意義務(wù)，是其他直接責(zé)任人員。

        王凜時(shí)任思創(chuàng)醫(yī)惠財(cái)務(wù)總監(jiān)，全面負(fù)責(zé)思創(chuàng)醫(yī)惠財(cái)務(wù)管理工作，未能對案涉事項(xiàng)盡到應(yīng)有的注意義務(wù)，也是其他直接責(zé)任人員。

        汪駿時(shí)任思創(chuàng)醫(yī)惠職工監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席，在章某中的安排下知曉并參與了醫(yī)惠科技和開泰新之間的虛假業(yè)務(wù)，參與、實(shí)施了思創(chuàng)醫(yī)惠2020年年度報(bào)告信息披露違法行為，亦是其他直接責(zé)任人員。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局決定：對孫新軍給予警告，并處以300萬元罰款;對王凜給予警告，并處以300萬元罰款;對汪駿給予警告，并處以50萬元罰款。

《電鰻快報(bào)》