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        私募違規(guī)行為花樣百出，監(jiān)管機構整治力度不斷加大。

        12月以來，廣東證監(jiān)局、北京證監(jiān)局、海南證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局等多地監(jiān)管局對違規(guī)私募開具罰單。違規(guī)行為涉及未按約定向投資者披露信息、未辦理基金備案手續(xù)、未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估等方面。

        此外，本月中基協(xié)已發(fā)布了15份紀律處分決定書，對6家私募機構和9位相關負責人做出了紀律處分。這些私募機構受到的處分措施有警告、公開譴責、撤銷其私募基金管理人登記等。

        多地監(jiān)管局開罰單

        12月13日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對廣州啟恒私募證券投資基金管理有限公司(下稱“廣州啟恒”)采取出具警示函措施的決定。

        經(jīng)過核查，廣州啟恒存在兩項違規(guī)問題：一是公司旗下相關私募投資基金產(chǎn)品未按約定向投資者披露信息;二是公司實際控制人與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記信息不符。

        此外，廣州啟恒的法定代表人、總經(jīng)理許徐忠，主要出資人和實際控制人王玨也被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        12月8日，海南證監(jiān)局一口氣開了三張罰單。其中，海南宏達私募基金管理有限公司被采取出具警示函措施的決定、海南中投永富投資管理有限公司和海南偉創(chuàng)私募基金管理有限公司被采取責令改正措施的決定。

        12月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對中企智慧谷投資顧問(北京)有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施決定。

        具體來看，該公司主要包括“五宗罪”：一是從事私募基金業(yè)務未能遵循誠實信用原則,未能維護投資者合法權益;二是私募基金募集完畢，未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù);三是向合格投資者之外的個人募集資金，單只私募基金的投資者人數(shù)累計超過《合伙企業(yè)法》規(guī)定的特定數(shù)量;四是未采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，以及未制作風險揭示書由投資者簽字確認;五是侵占、挪用基金財產(chǎn)。

        業(yè)內(nèi)人士指出，侵占、挪用私募基金財產(chǎn)是非常嚴重的行為。因為挪用私募基金財產(chǎn)，違反投資的分散性原則，會給投資者的資金安全埋下隱患。實際上是在投資者不知情的情況下，提高了投資者的投資風險。

        12月以來，浙江證監(jiān)局對浙商創(chuàng)投股份有限公司、浙江浙商匯悅私募基金管理有限公司、杭州巨鯨財富管理有限公司等多家公司開出罰單。

        6家私募受中基協(xié)處分

        截至12月14日，12月以來，中基協(xié)開出了15張罰單，對6家私募機構和9位相關負責人做出了紀律處分。

《電鰻快報》