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        上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊(記者 覃秘)近日，新潮能源2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)召開，審議《關(guān)于美國孫公司非公開發(fā)行高收益?zhèn)淖h案》。從股東大會(huì)投票結(jié)果來看，雖然議案獲得通過，但反對(duì)票比例高達(dá)49.9567%。上證報(bào)記者采訪了解到，本次股東大會(huì)有六家券商股東不約而同投出反對(duì)票，公司懷疑幕后有機(jī)構(gòu)以衍生品為“通道”來規(guī)避監(jiān)管，并已經(jīng)向相關(guān)監(jiān)管部門反映。

        新潮能源的懷疑理由有三。首先，這是一次普通的議案，此前也曾召開股東大會(huì)進(jìn)行審議。據(jù)查詢， 2017年、2019年新潮能源也曾審議美國子公司和孫公司發(fā)行高收益?zhèn)淖h案，兩次議案均獲高票通過(同意票比例分別是99.9974%和99.9881%)，反對(duì)票比例不足千分之一。

        其次，據(jù)新潮能源相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，這六家券商股東在投票之前均未和公司管理層做過任何聯(lián)系和溝通，此前也從未對(duì)新潮能源進(jìn)行過任何調(diào)研或路演。“自家公司的自營賬戶不約而同投出反對(duì)票，實(shí)在令人費(fèi)解。”新潮能源相關(guān)負(fù)責(zé)人說。

        據(jù)統(tǒng)計(jì)，六家券商股東投出的反對(duì)票合計(jì)519677250股，占總反對(duì)票比例高達(dá)41.05%。

        第三，據(jù)新潮能源某股東透露，有同一機(jī)構(gòu)分別與上述六家券商股東之中的兩家簽訂了“場外個(gè)股期權(quán)Risky結(jié)構(gòu)交易方案合同”，且兩份合同內(nèi)容高度一致。據(jù)了解，Risky期權(quán)是一種金融衍生品，本質(zhì)上是買入實(shí)值看漲期權(quán)+賣出虛值看跌期權(quán)的組合，從而達(dá)到一個(gè)類線性盈虧效果的產(chǎn)品。Risky期權(quán)屬于杠桿交易，機(jī)構(gòu)可以使用更少的資金來撬動(dòng)更大的倉位。

        “是否還有其他券商股東也和這家機(jī)構(gòu)簽署了同樣的交易合同?”新潮能源相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，如果沒有一致的利益，很難想象會(huì)同時(shí)投出反對(duì)票。

        據(jù)了解，上述六家券商股東合計(jì)持股已達(dá)7.64%。“如果真的受同一家機(jī)構(gòu)控制，持股比例已經(jīng)超過了5%。是否又涉及信披違規(guī)的問題?” 新潮能源相關(guān)負(fù)責(zé)人說。

        據(jù)查詢，《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(二次征求意見稿)》第十五條規(guī)定，禁止通過衍生品交易實(shí)施欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送、規(guī)避監(jiān)管等違法違規(guī)行為;第十八條規(guī)定，禁止通過衍生品交易操縱證券市場或者期貨市場;第十九條規(guī)定，禁止通過衍生品交易規(guī)避股份減持、限售規(guī)則。

        11月17日，證監(jiān)會(huì)就《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(二次征求意見稿)》公開征求意見。其中提出，完善監(jiān)管規(guī)則，嚴(yán)厲打擊以衍生品為“通道”規(guī)避證券期貨市場監(jiān)管的行為，包括禁止通過衍生品交易規(guī)避持倉限額制度、信披制度、減持限售制度，禁止通過衍生品交易實(shí)施短線交易、內(nèi)幕交易、市場操縱，禁止衍生品經(jīng)營機(jī)構(gòu)與上市公司大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高以及減持限售主體開展以該上市公司股票為標(biāo)的物的衍生品交易等。

《電鰻快報(bào)》