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        【深圳商報(bào)訊】(記者 詹鈺葉)為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議部署，全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高基金從業(yè)人員特別是基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等投資管理人員的合規(guī)意識(shí)和職業(yè)操守，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)日前修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》兩項(xiàng)重磅自律規(guī)則。前者明確基金從業(yè)人員不得有奢靡炫富、拜金主義等背離社會(huì)主義核心價(jià)值觀的行為，后者則對(duì)基金經(jīng)理提出了更高要求，限制封閉期“跳車(chē)”、隨意離職等行為。

        《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)則》)于2022年發(fā)布，將不同類(lèi)型機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員納入統(tǒng)一的自律規(guī)則管理體系，為基金從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)提供規(guī)則依據(jù)。中基協(xié)表示，本次修訂細(xì)化了對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步明確了行業(yè)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，并結(jié)合行業(yè)實(shí)際豐富了從業(yè)資格取得方式，為境內(nèi)外基金專(zhuān)業(yè)人才合規(guī)從業(yè)提供便利條件。

        《管理規(guī)則》對(duì)從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了系統(tǒng)性規(guī)范?！豆芾硪?guī)則》明確指出，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的五類(lèi)人員，包括公募基金管理機(jī)構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募證券基金管理機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員等，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)取得從業(yè)資格。

        執(zhí)業(yè)行為方面，從業(yè)人員不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當(dāng)言論、干擾監(jiān)管、背離社會(huì)主義核心價(jià)值觀及違背職業(yè)道德和社會(huì)公德等六項(xiàng)行為。其中包括敗壞社會(huì)風(fēng)氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義的行為。

        《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《注冊(cè)登記規(guī)則》)則對(duì)過(guò)去碎片化的規(guī)則進(jìn)行了梳理整合，規(guī)范了各類(lèi)特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理的具體標(biāo)準(zhǔn)，將投資經(jīng)理登記管理規(guī)程統(tǒng)一納入自律規(guī)則中，同時(shí)明確了投資管理人員專(zhuān)業(yè)履職能力和工作經(jīng)驗(yàn)要求。

        根據(jù)《注冊(cè)登記規(guī)則》，基金經(jīng)理管理的公募基金產(chǎn)品處于募集期內(nèi)、基金經(jīng)理管理的現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品處于封閉期內(nèi)(公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金除外)或現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年的，均不予辦理基金經(jīng)理變更手續(xù)。申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)，擬聘任基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)作出承諾，包括無(wú)特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期(公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金除外)以及管理公募基金產(chǎn)品1年內(nèi)主動(dòng)離職等;擬聘任基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)親筆書(shū)寫(xiě)個(gè)人承諾，在承諾中明確不少于1年的最短任職期限，并簽名。

        《注冊(cè)登記規(guī)則》還列舉了多項(xiàng)不得注冊(cè)為基金經(jīng)理的情形，包括無(wú)特殊情況管理公募基金產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿24個(gè)月(含靜默期);未配合公司妥善完成工作移交或者無(wú)特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿18個(gè)月(含靜默期)等。

《電鰻快報(bào)》