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        近日，因控股股東違規(guī)減持被罰、董事長(zhǎng)涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪被逮捕，上市公司東方時(shí)尚深陷輿論漩渦。9月18日，負(fù)面消息纏身的東方時(shí)尚股價(jià)開盤后直接封住一字跌停，報(bào)5.46元/股;截至9月20日午間收盤，東方時(shí)尚股價(jià)有所上漲，收于5.52元/股。

        類似事件接二連三。上周五晚間，證監(jiān)會(huì)剛剛通報(bào)了“我樂家居”大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票案調(diào)查進(jìn)展，擬沒收其違法所得1653萬元并處以3295萬元罰款;9月19日，深交所、陜西證監(jiān)局分別就西測(cè)測(cè)試相關(guān)股東違規(guī)減持采取紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施。

        8月27日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為(以下簡(jiǎn)稱“減持新規(guī)”)，明確上市公司存在破發(fā)、破凈情形，或者最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅、累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于最近三年年均凈利潤(rùn)30%的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。

        不到一個(gè)月，已有數(shù)家上市公司相關(guān)方頂風(fēng)作案。國(guó)浩律師事務(wù)所金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任黃江東認(rèn)為，這說明目前市場(chǎng)中仍有相當(dāng)部分上市公司主觀上對(duì)證券合規(guī)的定位存在偏差、合規(guī)意識(shí)淡薄;客觀上合規(guī)管理機(jī)制不健全、管理能力良莠不齊。因此，提升上市公司合規(guī)管理的意義和能力已迫在眉睫。

        《金融時(shí)報(bào)》記者根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，從9月20日算起，年內(nèi)將有約628家A股上市公司限售股面臨解禁，按照證監(jiān)會(huì)減持新規(guī)規(guī)定，其中73家控股股東、實(shí)際控制人減持因破發(fā)、破凈或分紅金額不達(dá)標(biāo)而受限。

        觸碰減持新規(guī)紅線產(chǎn)生惡劣影響

        隨著9月6日上交所一紙監(jiān)管函下發(fā)，東方時(shí)尚成為首家觸碰減持新規(guī)紅線的上市公司。今年8月30日，東方時(shí)尚發(fā)布公告稱，控股股東東方時(shí)尚投資于8月28日通過大宗交易減持公司股份340萬股，占公司總股本的0.47%，違反了證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為的相關(guān)要求，東方時(shí)尚承諾將在規(guī)則允許的范圍內(nèi)盡快購(gòu)回已減持的340萬股。

        據(jù)悉，截至2023年8月25日，東方時(shí)尚股票收盤價(jià)格為6.96元/股，存在股價(jià)破發(fā)情形，根據(jù)8月27日發(fā)布的減持新規(guī)要求，公司存在股價(jià)破發(fā)情形的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。在減持新規(guī)發(fā)布的當(dāng)天，上交所已將上述要求通過東方時(shí)尚告知其控股股東。但次日，東方時(shí)尚投資在已明確知曉相關(guān)要求的情況下，仍通過大宗交易減持股份。

        違規(guī)減持及其產(chǎn)生的惡劣影響已成事實(shí)，9月6日，上交所對(duì)東方時(shí)尚投資作出予以監(jiān)管警示的監(jiān)管措施決定，同時(shí)，北京證監(jiān)局對(duì)東方時(shí)尚投資采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。9月15日晚間，東方時(shí)尚發(fā)布公告稱，截至9月15日，東方時(shí)尚投資已經(jīng)通過自籌資金以二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式購(gòu)回340萬股。此次購(gòu)回股份產(chǎn)生的收益全部歸上市公司所有。

        而與這條公告同時(shí)發(fā)布的，還有東方時(shí)尚實(shí)控人、董事長(zhǎng)被采取刑事強(qiáng)制措施的公告。東方時(shí)尚稱，公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)徐雄因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)逮捕。兩日后，9月17日，東方時(shí)尚公告，經(jīng)董事會(huì)決議，同意免去徐雄的公司董事、董事長(zhǎng)職務(wù)，由公司董事、總經(jīng)理閆文輝代為履行董事長(zhǎng)職責(zé)。

        受諸多負(fù)面消息影響，9月18日開盤，東方時(shí)尚股價(jià)直接“一”字封停，不過隨后兩日跌勢(shì)放緩，且有所上漲。東方時(shí)尚半年報(bào)業(yè)績(jī)顯示，2023年上半年，東方時(shí)尚實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.01億元，同比下降1.37%;實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)471.41萬元，同比下降71.61%。

        京師律師事務(wù)所合伙人律師盧鼎亮表示，由于上市公司實(shí)控人在對(duì)公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理、股東會(huì)以及董事會(huì)的實(shí)際投票權(quán)、公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)等方面都具有實(shí)質(zhì)決策權(quán)，如果實(shí)控人被采取強(qiáng)制措施，會(huì)影響到公司的決策效率與決策方向，也可能會(huì)影響到上市公司的短期股價(jià)表現(xiàn)。

        值得一提的是，前述東方時(shí)尚實(shí)控人徐雄所涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪與違規(guī)減持是否相關(guān)尚不得而知。不過，業(yè)內(nèi)人士表示，一系列信號(hào)均彰顯了中央活躍資本市場(chǎng)、提振投資者信心以及整肅市場(chǎng)風(fēng)紀(jì)的決心，對(duì)于資本市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為，監(jiān)管從嚴(yán)信號(hào)正持續(xù)釋放。

        監(jiān)管緊盯相關(guān)股東違規(guī)減持

        近期，監(jiān)管關(guān)注到的違規(guī)減持事件中，不僅有觸及減持新規(guī)紅線的違規(guī)行為，也有不符合原有上市公司股東減持股份制度的異常減持行為，如“清倉式”減持等。

        近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)“我樂家居”大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查，并于上周五晚間通報(bào)了案件調(diào)查進(jìn)展。經(jīng)查，2021年，于范易及其一致行動(dòng)人通過二級(jí)市場(chǎng)買入“我樂家居”股票達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被證監(jiān)會(huì)出具警示函。本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂家居”股票2244萬余股，占公司總股本的7.11%。

        2023年9月5日至6日，于范易及其一致行動(dòng)人將上述股票全部減持，未在減持比例到達(dá)5%時(shí)依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬元。證監(jiān)會(huì)擬依法沒收于范易及其一致行動(dòng)人前述違法所得，并從嚴(yán)處以3295萬元罰款。“于范易及其一致行動(dòng)人無視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持本公司股票，性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)懲。”證監(jiān)會(huì)表示。

        9月19日，“我樂家居”發(fā)布了關(guān)于2023年半年度業(yè)績(jī)說明會(huì)召開情況的公告，其中就投資者提出的“公司將如何加強(qiáng)對(duì)股東減持合規(guī)性管理”這一問題，“我樂家居”表示，公司嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，積極主動(dòng)配合證監(jiān)會(huì)和上交所的各項(xiàng)工作要求，公司持續(xù)向股東履行了規(guī)則告知義務(wù)，后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)提請(qǐng)股東不斷提高法律法規(guī)意識(shí)，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，努力維護(hù)上市公司及全體股東的合法權(quán)益。

        與“我樂家居”類似，違反減持相關(guān)比例限制的還有西測(cè)測(cè)試。9月18日，西測(cè)測(cè)試發(fā)布公告稱，公司持股5%以上股東及其一致行動(dòng)人于2023年8月22日至9月6日期間通過集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)累計(jì)減持公司股份91.52萬股(占公司總股本的1.08%)，違反了減持計(jì)劃中相關(guān)限制，即“截至公司首次公開發(fā)行上市日，投資期限在36個(gè)月以上但不滿48個(gè)月的，通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持其持有的首次公開發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個(gè)自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%”的限制。

        對(duì)于這一違規(guī)減持行為，西測(cè)測(cè)試將其歸因于“證券操作系統(tǒng)錄入失誤”，而非主觀故意行為。9月19日，深交所、陜西證監(jiān)局先后開出“罰單”，深交所決定對(duì)違規(guī)當(dāng)事人名下的證券賬戶實(shí)施6個(gè)月內(nèi)限制賣出西測(cè)測(cè)試股份的措施，并對(duì)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序;陜西證監(jiān)局對(duì)西測(cè)測(cè)試相關(guān)股東采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

        同日，西測(cè)測(cè)試前述持股5%以上股東及其一致行動(dòng)人承諾，回購(gòu)上述超額減持的股份，并將超額減持的股份收益歸上市公司所有，并提前終止相關(guān)減持事項(xiàng)，承諾自公告出具日6個(gè)月內(nèi)不減持公司股份。

        在監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)和減持新規(guī)下，已有多家上市公司叫停減持計(jì)劃，對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生了積極影響。但與此同時(shí)，以各種理由觸碰到違規(guī)減持紅線的也時(shí)有出現(xiàn)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這些行為不論是故意試探、有意為之，還是不小心、不熟悉規(guī)則所致，均反映出監(jiān)管重罰的必要性以及上市公司提升合規(guī)管理能力的緊迫性。

        黃江東表示，上市公司應(yīng)當(dāng)更加專注于事前的風(fēng)險(xiǎn)防范和事中的危機(jī)應(yīng)對(duì)，重視合規(guī)管理“治未病”的功能，進(jìn)一步建立、完善證券合規(guī)管理機(jī)制。

《電鰻快報(bào)》