2023-09-21 15:34 | 來源:金融時(shí)報(bào)-中國(guó)金融新聞網(wǎng) | 作者:俠名 | [上市公司] 字號(hào)變大| 字號(hào)變小
?據(jù)悉,截至2023年8月25日,東方時(shí)尚股票收盤價(jià)格為6.96元/股,存在股價(jià)破發(fā)情形,根據(jù)8月27日發(fā)布的減持新規(guī)要求,公司存在股價(jià)破發(fā)情形的,控股股東、實(shí)際控制人不得通...
近日,因控股股東違規(guī)減持被罰、董事長(zhǎng)涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪被逮捕,上市公司東方時(shí)尚深陷輿論漩渦。9月18日,負(fù)面消息纏身的東方時(shí)尚股價(jià)開盤后直接封住一字跌停,報(bào)5.46元/股;截至9月20日午間收盤,東方時(shí)尚股價(jià)有所上漲,收于5.52元/股。
類似事件接二連三。上周五晚間,證監(jiān)會(huì)剛剛通報(bào)了“我樂家居”大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票案調(diào)查進(jìn)展,擬沒收其違法所得1653萬元并處以3295萬元罰款;9月19日,深交所、陜西證監(jiān)局分別就西測(cè)測(cè)試相關(guān)股東違規(guī)減持采取紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施。
8月27日,證監(jiān)會(huì)發(fā)文進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為(以下簡(jiǎn)稱“減持新規(guī)”),明確上市公司存在破發(fā)、破凈情形,或者最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅、累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于最近三年年均凈利潤(rùn)30%的,控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。
不到一個(gè)月,已有數(shù)家上市公司相關(guān)方頂風(fēng)作案。國(guó)浩律師事務(wù)所金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任黃江東認(rèn)為,這說明目前市場(chǎng)中仍有相當(dāng)部分上市公司主觀上對(duì)證券合規(guī)的定位存在偏差、合規(guī)意識(shí)淡薄;客觀上合規(guī)管理機(jī)制不健全、管理能力良莠不齊。因此,提升上市公司合規(guī)管理的意義和能力已迫在眉睫。
《金融時(shí)報(bào)》記者根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),從9月20日算起,年內(nèi)將有約628家A股上市公司限售股面臨解禁,按照證監(jiān)會(huì)減持新規(guī)規(guī)定,其中73家控股股東、實(shí)際控制人減持因破發(fā)、破凈或分紅金額不達(dá)標(biāo)而受限。
觸碰減持新規(guī)紅線產(chǎn)生惡劣影響
隨著9月6日上交所一紙監(jiān)管函下發(fā),東方時(shí)尚成為首家觸碰減持新規(guī)紅線的上市公司。今年8月30日,東方時(shí)尚發(fā)布公告稱,控股股東東方時(shí)尚投資于8月28日通過大宗交易減持公司股份340萬股,占公司總股本的0.47%,違反了證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為的相關(guān)要求,東方時(shí)尚承諾將在規(guī)則允許的范圍內(nèi)盡快購(gòu)回已減持的340萬股。
據(jù)悉,截至2023年8月25日,東方時(shí)尚股票收盤價(jià)格為6.96元/股,存在股價(jià)破發(fā)情形,根據(jù)8月27日發(fā)布的減持新規(guī)要求,公司存在股價(jià)破發(fā)情形的,控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。在減持新規(guī)發(fā)布的當(dāng)天,上交所已將上述要求通過東方時(shí)尚告知其控股股東。但次日,東方時(shí)尚投資在已明確知曉相關(guān)要求的情況下,仍通過大宗交易減持股份。
違規(guī)減持及其產(chǎn)生的惡劣影響已成事實(shí),9月6日,上交所對(duì)東方時(shí)尚投資作出予以監(jiān)管警示的監(jiān)管措施決定,同時(shí),北京證監(jiān)局對(duì)東方時(shí)尚投資采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。9月15日晚間,東方時(shí)尚發(fā)布公告稱,截至9月15日,東方時(shí)尚投資已經(jīng)通過自籌資金以二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式購(gòu)回340萬股。此次購(gòu)回股份產(chǎn)生的收益全部歸上市公司所有。
而與這條公告同時(shí)發(fā)布的,還有東方時(shí)尚實(shí)控人、董事長(zhǎng)被采取刑事強(qiáng)制措施的公告。東方時(shí)尚稱,公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)徐雄因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪,經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)逮捕。兩日后,9月17日,東方時(shí)尚公告,經(jīng)董事會(huì)決議,同意免去徐雄的公司董事、董事長(zhǎng)職務(wù),由公司董事、總經(jīng)理閆文輝代為履行董事長(zhǎng)職責(zé)。
受諸多負(fù)面消息影響,9月18日開盤,東方時(shí)尚股價(jià)直接“一”字封停,不過隨后兩日跌勢(shì)放緩,且有所上漲。東方時(shí)尚半年報(bào)業(yè)績(jī)顯示,2023年上半年,東方時(shí)尚實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.01億元,同比下降1.37%;實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)471.41萬元,同比下降71.61%。
京師律師事務(wù)所合伙人律師盧鼎亮表示,由于上市公司實(shí)控人在對(duì)公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理、股東會(huì)以及董事會(huì)的實(shí)際投票權(quán)、公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)等方面都具有實(shí)質(zhì)決策權(quán),如果實(shí)控人被采取強(qiáng)制措施,會(huì)影響到公司的決策效率與決策方向,也可能會(huì)影響到上市公司的短期股價(jià)表現(xiàn)。
值得一提的是,前述東方時(shí)尚實(shí)控人徐雄所涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪與違規(guī)減持是否相關(guān)尚不得而知。不過,業(yè)內(nèi)人士表示,一系列信號(hào)均彰顯了中央活躍資本市場(chǎng)、提振投資者信心以及整肅市場(chǎng)風(fēng)紀(jì)的決心,對(duì)于資本市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為,監(jiān)管從嚴(yán)信號(hào)正持續(xù)釋放。
監(jiān)管緊盯相關(guān)股東違規(guī)減持
近期,監(jiān)管關(guān)注到的違規(guī)減持事件中,不僅有觸及減持新規(guī)紅線的違規(guī)行為,也有不符合原有上市公司股東減持股份制度的異常減持行為,如“清倉式”減持等。
近日,證監(jiān)會(huì)對(duì)“我樂家居”大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查,并于上周五晚間通報(bào)了案件調(diào)查進(jìn)展。經(jīng)查,2021年,于范易及其一致行動(dòng)人通過二級(jí)市場(chǎng)買入“我樂家居”股票達(dá)到5%時(shí),未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),被證監(jiān)會(huì)出具警示函。本次違規(guī)減持發(fā)生前,于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂家居”股票2244萬余股,占公司總股本的7.11%。
2023年9月5日至6日,于范易及其一致行動(dòng)人將上述股票全部減持,未在減持比例到達(dá)5%時(shí)依法停止交易,后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元,違法所得1653萬元。證監(jiān)會(huì)擬依法沒收于范易及其一致行動(dòng)人前述違法所得,并從嚴(yán)處以3295萬元罰款。“于范易及其一致行動(dòng)人無視法律法規(guī)和監(jiān)管要求,公然違規(guī)減持本公司股票,性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣,應(yīng)予嚴(yán)懲。”證監(jiān)會(huì)表示。
9月19日,“我樂家居”發(fā)布了關(guān)于2023年半年度業(yè)績(jī)說明會(huì)召開情況的公告,其中就投資者提出的“公司將如何加強(qiáng)對(duì)股東減持合規(guī)性管理”這一問題,“我樂家居”表示,公司嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī),積極主動(dòng)配合證監(jiān)會(huì)和上交所的各項(xiàng)工作要求,公司持續(xù)向股東履行了規(guī)則告知義務(wù),后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)提請(qǐng)股東不斷提高法律法規(guī)意識(shí),自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,努力維護(hù)上市公司及全體股東的合法權(quán)益。
與“我樂家居”類似,違反減持相關(guān)比例限制的還有西測(cè)測(cè)試。9月18日,西測(cè)測(cè)試發(fā)布公告稱,公司持股5%以上股東及其一致行動(dòng)人于2023年8月22日至9月6日期間通過集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)累計(jì)減持公司股份91.52萬股(占公司總股本的1.08%),違反了減持計(jì)劃中相關(guān)限制,即“截至公司首次公開發(fā)行上市日,投資期限在36個(gè)月以上但不滿48個(gè)月的,通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持其持有的首次公開發(fā)行前股份,在任意連續(xù)60個(gè)自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%”的限制。
對(duì)于這一違規(guī)減持行為,西測(cè)測(cè)試將其歸因于“證券操作系統(tǒng)錄入失誤”,而非主觀故意行為。9月19日,深交所、陜西證監(jiān)局先后開出“罰單”,深交所決定對(duì)違規(guī)當(dāng)事人名下的證券賬戶實(shí)施6個(gè)月內(nèi)限制賣出西測(cè)測(cè)試股份的措施,并對(duì)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序;陜西證監(jiān)局對(duì)西測(cè)測(cè)試相關(guān)股東采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
同日,西測(cè)測(cè)試前述持股5%以上股東及其一致行動(dòng)人承諾,回購(gòu)上述超額減持的股份,并將超額減持的股份收益歸上市公司所有,并提前終止相關(guān)減持事項(xiàng),承諾自公告出具日6個(gè)月內(nèi)不減持公司股份。
在監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)和減持新規(guī)下,已有多家上市公司叫停減持計(jì)劃,對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生了積極影響。但與此同時(shí),以各種理由觸碰到違規(guī)減持紅線的也時(shí)有出現(xiàn)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,這些行為不論是故意試探、有意為之,還是不小心、不熟悉規(guī)則所致,均反映出監(jiān)管重罰的必要性以及上市公司提升合規(guī)管理能力的緊迫性。
黃江東表示,上市公司應(yīng)當(dāng)更加專注于事前的風(fēng)險(xiǎn)防范和事中的危機(jī)應(yīng)對(duì),重視合規(guī)管理“治未病”的功能,進(jìn)一步建立、完善證券合規(guī)管理機(jī)制。
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