2020-09-16 09:46 | 來源:電鰻快報 | 作者:石磊磊 | [快評] 字號變大| 字號變小
本案現已調查、審理終結。經查明，廣東能潤、徐顯豐有關違法的主要事實如下：一、廣東能潤違反規定借用他人證券賬戶買賣股票情況(一)賬戶基本情況“張某清”證券賬戶于2010...
證券代碼：600868 證券簡稱： 梅雁吉祥 公告編號：2020-017 廣東梅雁吉祥水電股份有限公司 關于第一大股東收到行政處罰決定書的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
廣東梅雁吉祥水電股份有限公司(以下簡稱“梅雁吉祥”或“公司”)于2020年9月15日收到第一大股東廣東能潤資產管理有限公司書面通知，其收到中國證券監督管理委員會廣東監管局《行政處罰決定書》([2020]14 號)，現將相關內容公告如下： 當事人：廣東能潤資產管理有限公司(以下簡稱廣東能潤)，住所：廣東省梅州市梅江區。
徐顯豐，男，1961年10月出生，住址：廣東省廣州市天河區。 依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)和2019年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2019年《證券法》)的有關規定，我局對廣東能潤、徐顯豐超比例持有廣東梅雁吉祥水電股份有限公司(以下簡稱梅雁吉祥)股票等違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人均未提出陳述、申辯意見，也均未要求聽證。
本案現已調查、審理終結。 經查明，廣東能潤、徐顯豐有關違法的主要事實如下： 一、廣東能潤違反規定借用他人證券賬戶買賣股票情況 (一)賬戶基本情況 “張某清”證券賬戶于2010年1月11日在安信證券梅州新中路營業部開立，資金賬號為480000315696，下掛一個上海股東賬戶A262562926和一個深圳股東賬戶0139150378。 “龍某1”證券賬戶于2019年3月22日在平安證券廣東分公司開立，資金賬號 為321219012301，下掛一個上海股東賬戶A345620344和一個深圳股東賬戶0189522774。 “龍某2”證券賬戶于2019年4月7日在平安證券廣東分公司開立，資金賬號為321219014122，下掛一個上海股東賬戶A480136073和一個深圳股東賬戶0101015866。
“蘇某生”證券賬戶于2019年3月24日在平安證券廣東分公司開立，資金賬號 為 321219011736，下掛一個上海股東賬戶 A473381073和一個深圳股東賬戶0108673015。 “楊某婷”證券賬戶于2019年3月24日在平安證券廣東分公司開立，資金賬號 為 321219011742，下掛一個上海股東賬戶 A468026765和一個深圳股東賬戶0150345577。 “彭某秀”證券賬戶于2019年3月24日在平安證券廣東分公司開立，資金賬號 為 321219011709，下掛一個上海股東賬戶 A468077350和一個深圳股東賬戶0121281935。 (二)廣東能潤借用“張某清”等6個個人證券賬戶 2019年3月以來，廣東能潤借用“張某清”“龍某1”“龍某2”“蘇某生”“楊某婷”“彭某秀”等6個個人證券賬戶買入“梅雁吉祥”股票。上述6個證券賬戶的交易決策均由廣東能潤作出，主要通過廣東能潤辦公電腦進行股票交易決策和下單;資金來源均指向廣東能潤。截至調查日，廣東能潤仍控制使用上述證券賬戶。
二、廣東能潤與徐顯豐構成一致行動關系 2019年2月，廣東能潤與徐顯豐口頭達成一致協議，提議徐顯豐買入“梅雁吉祥”股票，目的是根據廣東能潤的安排在梅雁吉祥股東大會上分別行使投票權，贊成廣東能潤提交的梅雁吉祥董事、監事人選方案，協助廣東能潤舉牌梅雁吉祥并參與上市公司經營。 2018年12月24日至2019年2月21日期間，廣東能潤利用“廣東能潤”證券賬戶累計買入“梅雁吉祥”股票94,688,890股，占總股本的4.99%;2019年3月以來，廣東能潤控制使用“廣東能潤”“張某清”“龍某1”“龍某2”“蘇某生”“楊某婷”“彭某秀”等7個證券賬戶集中買入“梅雁吉祥”股票。徐顯豐于2019年3月1日至2019年4月15日期間控制使用“徐顯豐”“胡某軒”2個證券賬戶集中買入“梅 雁吉祥”股票。 基于廣東能潤與徐顯豐的上述安排，依據《上市公司收購管理辦法》(2014年10月23修訂，證監會令第108號)第八十三條第一款的規定，廣東能潤與徐顯豐構成一致行動關系。
三、廣東能潤、徐顯豐控制使用“廣東能潤”等9個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)合計持有“梅雁吉祥”股份超5%未依法披露及限制期內交易情況 2019年3月1日14:12:07，“胡某軒”證券賬戶買入成交“梅雁吉祥”股票448,000股，賬戶組合計持有“梅雁吉祥”股票95,136,890股，占上市公司總股本達5.01%，但未及時履行報告及公告義務。截至同年4月24日，賬戶組合計持有股票占“梅雁吉祥”總股本8.02%。 2019年3月1日14:12:08至2019年4月24日，廣東能潤和徐顯豐繼續交易“梅雁吉祥”股票，累計買入63,461,791股，買入成交金額合計265,653,504.14元，累計賣出6,080,001股，賣出成交金額合計26,328,558.17元，買賣成交金額合計291,982,062.31元。截至調查日，賬戶組違規增持“梅雁吉祥”股票57,381,790股，處于虧損狀態。 上述違法事實，有證券開戶資料、交易資料、銀行流水交易終端信息、相關人員詢問筆錄或情況說明等證據證明，足以認定。 我局認為，廣東能潤、徐顯豐作為一致行動人，在2019年3月1日合計持有“梅雁吉祥”股份達到上市公司已發行股份的5%時，未及時履行報告及披露義務，違反了2005年《證券法》第八十六條第一款的規定，構成了2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述未按規定披露信息的違法行為。參照“從舊兼從輕”的法律適用原則，鑒于適用2019年《證券法》對保護行政相對人的合法權益更為有利，廣東能潤、徐顯豐在限制期內交易“梅雁吉祥”股票的行為違反了2019年《證券法》第三十六條、第六十三條第一款的規定，構成2019年《證券法》第一百八十六條所述限制期內交易的違法行為。廣東能潤借用他人證券賬戶買賣“梅雁吉祥”股票的行為，違反了2019年《證券法》第五十八條的規定，構成2019年《證券法》第一百九十五條所述違反規定借用他人證券賬戶從事證券交易的違法行為。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，我局決定： 一、依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定,對廣東能潤資產管理有限公司、徐顯豐未按照規定進行信息披露行為，責令改正，給予警告，并 處以33萬元罰款，其中對廣東能潤資產管理有限公司處以30萬元罰款，對徐顯豐處以3萬元罰款。
二、依據2019年《證券法》第一百八十六條的規定，對廣東能潤資產管理有限公司、徐顯豐在限制轉讓期內買賣“梅雁吉祥”股票行為，責令改正，給予警告，并處以190萬元罰款，其中對廣東能潤資產管理有限公司處以170萬元罰款，對徐顯豐處以20萬元罰款。
三、依據2019年《證券法》第一百九十五條的規定，對廣東能潤資產管理有限公司借用他人證券賬戶交易股票的行為，處以30萬元罰款。 綜上，對廣東能潤資產管理有限公司責令改正，給予警告，并處以230萬元罰款;對徐顯豐責令改正，給予警告，并處以23萬元罰款。 當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
特此公告。 廣東梅雁吉祥水電股份有限公司 董 事 會 二O二O年九月十六日
《電鰻快報》
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