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       隨著某藥企造假案的推進(jìn)，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為也正在行政調(diào)查審理程序中，作為與該藥企有過多次合作的券商，廣發(fā)證券也被推上了被關(guān)注的風(fēng)口浪尖。記者了解到，近兩年，廣發(fā)證券過得并不平靜，工作超20年的高管林治海離職，今年一季度營收和凈利潤下滑超20%，不僅業(yè)績出現(xiàn)下降，2019年3月到8月，廣發(fā)證券連收三份來自廣東證監(jiān)局和中國證監(jiān)會(huì)的處罰及行政監(jiān)管措施文件。

        近期，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)某藥企的處罰決定書，其中顯示，“相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為正在行政調(diào)查審理程序中”。記者了解到，廣發(fā)證券于2001年與該藥企合作，以保薦人身份助推其上市，而其后的20年時(shí)間，該藥企2006年和2007年公開增發(fā)、2008年發(fā)行可轉(zhuǎn)債、2010年配股、2011年發(fā)行公司債，2014年、2015年、2016和2018年進(jìn)行的融資保薦人均為廣發(fā)證券。

        2019年10月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)該藥企將其持有的廣發(fā)基金9.458%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給廣發(fā)證券股份有限公司。至此，該藥企退出了廣發(fā)基金的股東方，同時(shí)也提前兌現(xiàn)收益8億多元。值得注意的是，廣發(fā)證券與該藥企仍有業(yè)務(wù)來往。廣發(fā)證券1月30日公告顯示，2020年1月22日，公司董事會(huì)同意廣發(fā)基金擬以不超過人民幣11.3億元的價(jià)格購買該藥企全資子公司持有的廣州市海珠區(qū)琶洲兩個(gè)地塊。

        引發(fā)市場關(guān)注的還有廣發(fā)證券高管林治海的離職。4月21日晚，廣發(fā)證券公告表示，4月20日收到林治海先生的書面辭呈，林治海因健康原因，申請(qǐng)辭去公司執(zhí)行董事、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員等職務(wù)。公開資料顯示，林治海從1996年9月加入廣發(fā)證券至今，已在該公司工作了24年，2011年4月?lián)螐V發(fā)證券總經(jīng)理。在其掌舵的九年中，廣發(fā)證券的業(yè)績穩(wěn)步提升，公司總資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利均實(shí)現(xiàn)數(shù)倍增長。記者從廣發(fā)證券發(fā)布的一季報(bào)了解到，2020年一季度廣發(fā)證券的營業(yè)總收入為53.88億元，同比下降21.23%;凈利潤為21.67億元，同比下降31.74%;每股收益為0.27元。

        今年4月30日，廣東證監(jiān)局披露對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。2019年，證監(jiān)會(huì)將廣發(fā)證券從2018年的AA級(jí)連降2級(jí)至BBB級(jí)。

《電鰻快報(bào)》