2020-03-30 01:13 | 來源:中國經濟網 | 作者:俠名 | [上市公司] 字號變大| 字號變小
2020年3月27日，貴州證監局依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監管措施，對華創證券采取出具警示函的行政監管措施。...
中國經濟網北京，證監會有關部門負責人對華創證券電話會議嘉賓遭質疑事件回應表示，證監會已完成相關調查核實工作。經查，潘文韜作為華創證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發布調研紀要，以及知曉相關“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請該“專家”在電話會議上發言等問題，違反了證券期貨投資咨詢人員應以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度提供投資咨詢服務等相關規定。華創證券對投資咨詢業務管理不到位，內部審核程序未能及時發現上述問題，違反了合規管理有關規定。
2020年3月27日，貴州證監局依法對潘文韜采取認定為不適當人選的行政監管措施，對華創證券采取出具警示函的行政監管措施。自被采取措施之日起3年內，潘文韜不得擔任與證券期貨投資咨詢業務相關的職務或實際履行相關職責。
《電鰻快報》
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