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        中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月26日訊央行網(wǎng)站今日公布的行政處罰信息公示表(安銀處罰〔2020〕0002號(hào))顯示，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司安順市分行存在三宗違法行為，類別分別為：支付結(jié)算類、反洗錢類、金融統(tǒng)計(jì)類。

        對(duì)于支付結(jié)算類違法行為，根據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》第六十七條，中國(guó)人民銀行安順市中心支行對(duì)單位給予警告，并處0.5萬(wàn)元罰款。

        對(duì)于反洗錢類違法行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條，中國(guó)人民銀行安順市中心支行對(duì)單位處22萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處1萬(wàn)元罰款。

        對(duì)于金融統(tǒng)計(jì)類違法行為，根據(jù)《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》第三十八條，中國(guó)人民銀行安順市中心支行對(duì)單位給予警告，并處1萬(wàn)元罰款。

        綜上，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司安順市分行合計(jì)遭罰款23.5萬(wàn)元。

        《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》第六十七條規(guī)定：銀行在銀行結(jié)算賬戶的使用中，不得有下列行為：

        (一)提供虛假開戶申請(qǐng)資料欺騙中國(guó)人民銀行許可開立基本存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶、預(yù)算單位專用存款賬戶。

        (二)開立或撤銷單位銀行結(jié)算賬戶，未按本辦法規(guī)定在其基本存款賬戶開戶登記證上予以登記、簽章或通知相關(guān)開戶銀行。

        (三)違反本辦法第四十二條規(guī)定辦理個(gè)人銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬結(jié)算。

        (四)為儲(chǔ)蓄賬戶辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算。

        (五)違反規(guī)定為存款人支付現(xiàn)金或辦理現(xiàn)金存入。

        (六)超過(guò)期限或未向中國(guó)人民銀行報(bào)送賬戶開立、變更、撤銷等資料。

        銀行有上述所列行為之一的，給予警告，并處以5000元以上3萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)該銀行直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員、直接責(zé)任人員按規(guī)定給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)人民銀行有權(quán)停止對(duì)其開立基本存款賬戶的核準(zhǔn)，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

        《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：

        (一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;

        (二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

        (三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;

        (四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;

        (五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的;

        (六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;

        (七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

        金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

        《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》第三十八條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)及相關(guān)部門和人員，有下列行為之一者，由中國(guó)人民銀行地(市)級(jí)(含地、市)以上機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門對(duì)該金融機(jī)構(gòu)給予警告并處以3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由所在金融機(jī)構(gòu)或者上級(jí)金融機(jī)構(gòu)給予警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)的紀(jì)律處分。中國(guó)人民銀行統(tǒng)計(jì)及相關(guān)部門的工作人員有下列行為之一者，由所在單位或上級(jí)單位給予警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)的紀(jì)律處分。

        (一)虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料的;

        (二)偽造、篡改金融統(tǒng)計(jì)資料的;

        (三)拒報(bào)或者屢次遲報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料的;

        (四)違反本規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，自行編制發(fā)布金融統(tǒng)計(jì)調(diào)查表，造成惡劣影響的;

        (五)違反本規(guī)定有關(guān)保密條款和《金融工作中國(guó)家秘密及其密級(jí)具體范圍規(guī)定》，超越權(quán)限，自行公布金融統(tǒng)計(jì)資料造成嚴(yán)重后果的;

        (六)強(qiáng)迫和授意統(tǒng)計(jì)部門和統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上弄虛作假的;

        (七)對(duì)堅(jiān)持原則實(shí)報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或檢舉揭發(fā)統(tǒng)計(jì)違法、違規(guī)行為人員進(jìn)行刁難、打擊報(bào)復(fù)的;

        (八)在接受統(tǒng)計(jì)檢查時(shí)，拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計(jì)記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料造成重大損害的;

        (九)使用暴力或者威脅的手段阻撓、抗拒統(tǒng)計(jì)檢查的;[1]

        (十)中國(guó)人民銀行總行、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行依法認(rèn)定的其他行為。

以下為原文：

《電鰻快報(bào)》