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        又有一批機構賬戶因為科創板打新違規被罰。

        1月20日晚間，中國證券業協會在官網發布2020年第2號首次公開發行股票配售對象限制名單公告。因違規相關規定，三只私募基金打新遭限制半年。

        來源：中國證券業協會官網

        就在不久前的1月10日，首批限制名單出爐，三只私募基金在參與科創板打新時違規從而半年內無緣配售。

        十天六只基金被罰

        中證協1月20日披露的公告稱，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，協會決定對在科創板“威勝信息”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發布之次日(工作日)起計算。

        此次被列入限制名單的是三只私募基金：安山逸信科創1號私募證券投資基金、熵一價值尊享1號私募證券投資基金、熵一核心價值1號私募證券投資基金，限制時間均為2020年1月21日至2020年7月20日。

        來源：中國證券業協會官網

        巧合的是，威勝信息(證券簡稱：N威勝，證券代碼：688100)今日在科創板上市。截至收盤，其股價收于40.3元/股，大漲192.45%。

        圖片來源：Wind

        此前的1月10日，中證協公布了2020年首批打新限制名單，“上榜”的也是三只私募基金：期期二號私募證券投資基金、洛書裕景建光私募證券投資基金、洛書裕景建武私募證券投資基金，限制時間均為2020年1月13日至2020年7月12日。

        來源：中國證券業協會官網

        據悉，上述三只基金賬戶打新受限，是因在科創板“八億時空”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定。

        據中證君統計，在剛剛過去的2019年，共有145個賬戶在參與科創板新股發行網下申購過程中違反相關規定，被中證協列入股票配售對象列入限制名單，另有509個賬戶因在主板、中小板、創業板IPO項目網下申購過程中違反相關規定，被協會列入股票配售對象列入黑名單。

        統計發現，2019年全年“上榜”的649個賬戶中，一些賬戶甚至直至2020年12月9日才會“解凍”，這意味著2020年全年幾乎要與打新活動無緣。

        這些情形屬違規

        中國證券業協會發布的《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條和第四十六條顯示，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，屬于違規：

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        •使用他人賬戶報價

        •投資者之間協商報價

        •同一投資者使用多個賬戶報價

        •網上網下同時申購

        •與發行人或承銷商串通報價

        •委托他人報價

        •無真實申購意圖進行人情報價

        •故意壓低或抬高價格

        •提供有效報價但未參與申購

        •不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價

        •機構投資者未建立估值模型

        •其他不獨立、不客觀、不誠信的情形

        •不符合配售資格

        •未按時足額繳付認購資金

        •獲配后未恪守持有期等相關承諾的

        •協會規定的其他情形

        對網下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內首次出現未申購或未繳款行為，未造成明顯不良后果，且及時整改并主動提交整改報告的，免予處罰。

        除了整改后被免予處罰的違規情形外，根據《首次公開發行股票網下投資者管理細則》，網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現上述違規情形的，協會將其列入黑名單六個月;一個自然年度內出現上述情形兩次(含)以上的，協會將其列入黑名單十二個月。對于網下投資者同一交易日的未申購行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規行為。

        責任編輯：王帥

《電鰻快報》