2020-01-07 03:26 | 來源:華夏時報 | 作者:邸凌月 | [券商] 字號變大| 字號變小
1月3日晚，華林證券公告稱，公司收到證監會行政監管措施決定書，證監會決定對公司采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。根據決定書，證監會列出了華林證券的“七宗罪”：
華林證券(002945.SZ)前腳剛被叫停全部新增業務，后腳就披露業績預增公告，意義何在？值得一提的是，華林證券是首家發布2019年業績預告的上市券商。
1月5日晚，華林證券披露了2019年業績預增公告，預計實現歸母凈利潤4.32億元-4.52億元，同比增長25.29%-31.09%。
而就在1月3日晚，華林證券公告稱，因公司存在七大違規行為，被證監會采取新增各項業務規模3個月的行政監管措施。
1月6日早間，華林證券公開表示，監管措施所涉限制新增各項業務規模，并非完全停止新增業務，目前公司各項業務均正常開展。
《華夏時報》記者就上述相關情況向華林證券相關負責人進行采訪，對方表示，系信息披露的正常開展。
華林證券1月6日開盤逼近跌停。截至收盤，報收于14.00元，暴跌5.34%。
新增業務叫停3個月
1月6日早間，剛被證監會處罰的華林證券發布公告稱，監管措施所涉限制新增各項業務規模，并非完全停止新增業務，而是對新增業務的規模進行限制，公司仍可以在限制新增規模范圍內拓展新業務，各項原有業務也仍可以正常開展，也不影響投行等部門已承接的各項業務的正常推進。目前公司各項業務均正常開展。
1月3日晚，華林證券公告稱，公司收到證監會行政監管措施決定書，證監會決定對公司采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。根據決定書，證監會列出了華林證券的“七宗罪”：
公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工。
對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見。
對子公司合規管控不足，如從未對子公司進行合規檢查；未向另類子公司選派合規負責人，向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公。
未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責。
公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任，甚至部分關鍵職位由一人兼任(代行)，公司內部難以形成有效的監督制衡。
總經理林立除在公司任職外，還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事。
監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。
對于限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施，資深投行人士王驥躍告訴《華夏時報》記者，這意味著新增開戶、新增兩融、新增投行項目、新增資管業務、新增機構業務等全部無法繼續拓展，業務人員只能在既有的存量中展業。
“雖然懲罰挺重的，但還沒有嚴重到摘牌那一步，華林這次只是停新增業務，沒有停既有業務，更別說摘牌了。未來，華林業務開發、聲譽有影響，經濟上有損失，如果剛好未來3個月行情還不錯，華林證券也無法大展拳腳了。”王驥躍進一步解釋道。
高管兩輪大動蕩
事實上，華林證券是一家典型的“夫妻店”券商，內部管理層紛繁錯雜的關聯關系早已被市場所詬病，上述多項違規行為均指向于此，而經歷這次證監會的罰單，華林證券管理層“被迫”再次大換血。
2019年11月12日晚，華林證券發布調整公司高管人員的公告，經第二屆董事會第七次會議同意，聘任朱文瑾為總經理，聘任關曉斌為財務總監。而之前董事長和總經理一肩挑的林立，則辭去總經理之職，只保留了董事長一職，林立妻子潘寧辭去財務總監，繼續擔任公司董事及副總裁。
資料顯示，關曉斌曾任職于英大證券、華福證券、第一創業、第一創業摩根大通、東亞前海等證券公司。截至公告披露日，關曉斌未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東之間不存在關聯關系，與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系。
這已不是華林證券2019年的首次高管大動蕩。
2019年4-5月期間，華林證券有13個職位發生了調整，包括華林證券實控人林立走向臺前接任CEO，直接管理華林證券相關事宜。
這直接導致深交所下發問詢函，要求華林證券說明董事和高級管理人員變動較為頻繁的原因、對公司正常經營是否產生影響，并請自查并說明公司董事和高級管理人員兼任各項職務的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監督，能否確保內部控制的有效執行等。
對此，華林證券表示，人員變動主要系董事會換屆以及公司內部提拔優秀人才導致，人事變動未對公司經營造成不利影響。
在那時，林立與潘寧夫妻正式走向臺前，林立為公司實控人和CEO，妻子潘寧為華林證券董事、副總裁以及財務總監，監事會主席鐘納與林立系表兄弟。
《電鰻快報》
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