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  原標(biāo)題：35億票據(jù)基金陷兌付危機(jī)!華領(lǐng)資管被立案?jìng)刹椋?家上市公司“踩雷”1.19億 來源：國(guó)際金融報(bào)

        記者獨(dú)家獲悉，讓康力電梯、上海洗霸、中原內(nèi)配三家上市公司合計(jì)“踩雷”1.19億元私募產(chǎn)品的上海華領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司(下稱“華領(lǐng)資管”)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被立案?jìng)刹椋緦?shí)控人兼董事長(zhǎng)孫祺被刑事拘留。

        又“踩雷”同一家私募

        從良卓資產(chǎn)到華領(lǐng)資管，康力電梯、上海洗霸、中原內(nèi)配“踩雷”私募基金的節(jié)奏驚人的一致。

        11月25日晚間，康力電梯公告稱，近日公司根據(jù)市場(chǎng)綜合信息，獲悉公司投資的華領(lǐng)資管管理的“華領(lǐng)定制9號(hào)銀行承兌匯票分級(jí)私募基金”(下稱“華領(lǐng)定制9號(hào)”)最終可能存在期滿相關(guān)投資本金及收益不能如期、足額兌付的風(fēng)險(xiǎn)。

        康力電梯共斥資7900萬元，于2018年10月24日分三筆購(gòu)買了“華領(lǐng)定制9號(hào)”。三筆投資的到期日分別為2019年1月23日、2019年4月23日、2019年7月23日。

        “踩雷”華領(lǐng)資管旗下私募產(chǎn)品的，不止康力電梯一家上市公司。早在11月7日晚上，上海洗霸和中原內(nèi)配就發(fā)布了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

        上海洗霸表示，公司使用2000萬元自有資金購(gòu)買的“華領(lǐng)定制5號(hào)銀行承兌匯票分級(jí)私募基金”(下稱“華領(lǐng)定制5號(hào)”)，可能存在清算期滿相關(guān)投資本金或收益未能如期、足額兌付的風(fēng)險(xiǎn)，繼而可能會(huì)對(duì)公司相關(guān)期間的整體業(yè)績(jī)構(gòu)成不利影響。

        在“華領(lǐng)定制5號(hào)”上栽跟頭的還有中原內(nèi)配，在跟上海洗霸如出一轍的公告中，中原內(nèi)配披露的投資金額同樣是2000萬元。

        這并非3家上市公司首次“踩雷”同一家私募。今年3月底，上海洗霸、中原內(nèi)配、康力電梯先后公告，因基金管理人上海良卓資產(chǎn)管理有限公司涉嫌違規(guī)，公司所認(rèn)購(gòu)的私募基金產(chǎn)品存在重大違約風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致相關(guān)投資資金不能如期、足額收回。

        其中，上海洗霸認(rèn)購(gòu)了“良卓資產(chǎn)銀通2號(hào)票據(jù)投資私募基金”(下稱“良卓銀通2號(hào)”)1400萬元;中原內(nèi)配認(rèn)購(gòu)了良卓資產(chǎn)旗下兩只產(chǎn)品――“良卓銀通2號(hào)”和“良卓資產(chǎn)穩(wěn)健致遠(yuǎn)票據(jù)投資私募基金”(下稱“良卓穩(wěn)健致遠(yuǎn)”)，合計(jì)認(rèn)購(gòu)金額1.1億元;康力電梯則持有“良卓穩(wěn)健致遠(yuǎn)”1.1億元。

        已被立案?jìng)刹?/p>

        除了上述3家上市公司，購(gòu)買華領(lǐng)資管旗下票據(jù)私募產(chǎn)品的個(gè)人投資者也不在少數(shù)。

        一名投資者維權(quán)代表告訴《國(guó)際金融報(bào)》記者，“華領(lǐng)澤銀穩(wěn)健系列票據(jù)分級(jí)私募基金”和“華領(lǐng)定制系列銀行承兌匯票分級(jí)私募基金”兩個(gè)系列產(chǎn)品，于2016年非公開募集，通過華領(lǐng)資管直銷，開放式運(yùn)作，總規(guī)模為35億元。

        據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，“華領(lǐng)澤銀穩(wěn)健系列票據(jù)分級(jí)私募基金”共發(fā)行了26期產(chǎn)品，“華領(lǐng)定制系列銀行承兌匯票分級(jí)私募基金”發(fā)行了11期產(chǎn)品。

        今年1月份，華領(lǐng)資管在沒有召開基金份額持有人大會(huì)以及與投資人協(xié)商的情況下，突然單方面公告延期，停止向投資期限屆滿的投資人兌付本金和收益。

        彼時(shí)，華領(lǐng)資管給出的原因是，由于資管新規(guī)的實(shí)施，證券基金監(jiān)管部門要求其退出該產(chǎn)品，而托管人恒泰證券停止執(zhí)行華領(lǐng)公司兌付劃款的指令。同時(shí)，華領(lǐng)資管適當(dāng)提高了該基金各檔收益“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)”。

        然而，恒泰證券向投資人否認(rèn)了這一說法。

        9月份以來，投資人多次向上海證監(jiān)局和浦東經(jīng)偵反映情況。近日，投資者從浦東公安分局信訪辦獲悉，華領(lǐng)資管因涉嫌非法吸收公眾存款罪，已于11月13日被立案?jìng)刹?立案號(hào)：A3101150204002019115002)，公司實(shí)控人兼董事長(zhǎng)孫祺自11月20日被刑事拘留。

        涉虛假宣傳

        作為穩(wěn)健型投資產(chǎn)品，華領(lǐng)資管旗下的票據(jù)基金“爆雷”讓投資者始料未及。

        康力電梯、上海洗霸、中原內(nèi)配3家上市公司的公告均提到，華領(lǐng)資管兩個(gè)票據(jù)系列產(chǎn)品的投資范圍主要是：銀行承兌匯票或該等票據(jù)的收益權(quán)、債券及貨幣性市場(chǎng)基金、現(xiàn)金、銀行存款(包括銀行活期存款、銀行定期存款和協(xié)議存款等各類存款)，及其他高流動(dòng)性低風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。

        投資者向《國(guó)際金融報(bào)》記者反映，華領(lǐng)資管在路演、募集和通過其銷售人員、業(yè)務(wù)員、理財(cái)師招攬投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)該系列產(chǎn)品的過程中，一再?gòu)?qiáng)調(diào)該基金主要投資于銀行承兌匯票等“高流動(dòng)性低風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品”，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1(謹(jǐn)慎型)、R2(穩(wěn)健型)。

        此外，宣傳冊(cè)頁還注解“承兌銀行同意承兌匯票的，應(yīng)承擔(dān)在指定日期無條件支付確定金額給持票人的責(zé)任”，宣稱該基金“穩(wěn)健低風(fēng)險(xiǎn)”、投資期限“3-18個(gè)月”、“期限靈活”、“按季付息”，“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)7.5%-10.8%”，“迄今為止100%如期兌付”。

        然而，9月6日，華領(lǐng)資管對(duì)完成清算的華領(lǐng)澤銀穩(wěn)健18號(hào)票據(jù)分級(jí)私募基金投資人公布清算結(jié)果時(shí)，孫祺稱：“該基金托管賬戶金額為零，無任何現(xiàn)金可供兌付(延期后)到期的基金份額持有人。”

        對(duì)于這一結(jié)果，孫祺給出的理由是，該基金并非投資人想象的合同中載明的用于投資銀行承兌票據(jù)，而是全部用于投資“交易對(duì)手”的票據(jù)收益權(quán)，現(xiàn)“交易對(duì)手”全部違約，所以無任何資金回流。

        選擇性“兜底”

        華領(lǐng)資管發(fā)行的35億元票據(jù)基金，分為優(yōu)先級(jí)份額(A類份額)和劣后級(jí)份額(B類份額)。其中，優(yōu)先級(jí)基金份額為23.7億元，劣后級(jí)份額為11.3億元。

        3家上市公司和個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額為優(yōu)先級(jí)份額(A類份額)，屬于較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別;而據(jù)托管方恒泰證券透露，劣后級(jí)投資者包括兩個(gè)法人劣后級(jí)――中海外能源集團(tuán)有限公司和寧波繁錦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)，以及2個(gè)自然人劣后級(jí)――許映芳和董敏。其中，董敏是孫祺的妻子。

        此外，《國(guó)際金融報(bào)》記者注意到，同樣作為優(yōu)先級(jí)份額投資者，華領(lǐng)資管卻僅向康力電梯出具了“抽屜協(xié)議”(雙方簽訂的私下協(xié)議，沒事時(shí)放在抽屜里;一旦發(fā)生相關(guān)情況就拿出來，具有法律效力)。

        康力電梯在公告中表示，公司持有華領(lǐng)資管法人孫祺及其配偶董敏于2017年3月就公司投資“華領(lǐng)定制9號(hào)”出具的不可撤銷的《保證承諾函》，以及孫祺出具的“確認(rèn)書”。同時(shí)，康力電梯持有第三方提供的房產(chǎn)抵押擔(dān)保，房產(chǎn)原值4000萬元以上，并已辦理不動(dòng)產(chǎn)抵押物的登記手續(xù)，為第一順位抵押權(quán)人。

        稱有20億可處置資產(chǎn)

        在孫祺被刑拘后，其助理張嘉琪在華領(lǐng)投資人挽損討論群中表示：“大家不要恐慌。我在根據(jù)警官指示，收集所有資產(chǎn)信息和債務(wù)人信息。孫祺配合積極，已經(jīng)在聯(lián)系相關(guān)人員了。”

        他還在群里進(jìn)一步表示，“目前涉及金額有望覆蓋，大家都希望能覆蓋，盡快追回。孫祺也可以減少刑責(zé)。我反正告訴你們，有很難馬上賣掉的東西，20億元。”

        不過，這僅是張嘉琪的一面之詞，華領(lǐng)資管究竟有多少可以處置的資產(chǎn)，還有待監(jiān)管部門的偵查結(jié)果。

        責(zé)任編輯：陳悠然 SF104

《電鰻快報(bào)》