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        來(lái)自國(guó)有背景信托公司的兩名中層業(yè)務(wù)人員，相繼曝出一系列違法違規(guī)操作，不得不讓業(yè)界再次聚焦“財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)”這一敏感存在。

        證券時(shí)報(bào)記者注意到，原湖南信托北京業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理李某以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的方式收受數(shù)額特別巨大的回扣，且給予國(guó)家工作人員以較大數(shù)額的財(cái)物，構(gòu)成受賄罪及行賄罪;原湖南信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理伍某以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的方式收受數(shù)額特別巨大的回扣，且向他人索取數(shù)額巨大的財(cái)物，構(gòu)成受賄罪。上述兩人分別領(lǐng)刑10年6個(gè)月和6年，分別被罰款110萬(wàn)元及80萬(wàn)元，分別被追繳近1000萬(wàn)元及近200萬(wàn)元。

        一位中型信托公司高管向證券時(shí)報(bào)記者表示，上述案件中的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)與信托合同中財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)是兩種類(lèi)型。說(shuō)到底，這屬于信托業(yè)務(wù)人員利用職務(wù)之便，以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的形式向融資方額外收取費(fèi)用。“需要采用這種方式融資的項(xiàng)目往往存在瑕疵，業(yè)務(wù)人員因?yàn)槭帐芎锰幎捎酶鞣N方式在公司內(nèi)部極力‘配合’項(xiàng)目通行，往往給機(jī)構(gòu)方埋下隱患。”

兩人多次聯(lián)手作案

        根據(jù)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露的信息，2012年~2016年期間，湖南信托兩名員工李某與伍某兩人聯(lián)手多次通過(guò)“財(cái)務(wù)與顧問(wèn)費(fèi)”這一途徑獲得非法收入。

        例如：2012年上半年，楊某梁(已判決)在得知冷水江城鄉(xiāng)建設(shè)開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“冷水江市城鄉(xiāng)投”)有融資需求的情況下找到李某，請(qǐng)求李某幫忙。李某接受請(qǐng)托后，找到負(fù)責(zé)省內(nèi)貸款業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理伍某，要求幫忙解決貸款問(wèn)題。伍某答應(yīng)，李某即和楊某梁商量，要求楊某梁以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的名義向冷水江市城鄉(xiāng)投收取好處，兩人平分。

        楊某梁找到負(fù)責(zé)融資業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理伍某提出，要收取一定的顧問(wèn)費(fèi)并簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。伍某在明知冷水江市城鄉(xiāng)投貸款實(shí)際用途與貸款合同不符以及抵押財(cái)產(chǎn)評(píng)估達(dá)不到貸款要求的情況下，仍然審批，并貸款9500萬(wàn)元。冷水江市城鄉(xiāng)投將220萬(wàn)元財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)付到北京誠(chéng)峰達(dá)公司賬戶(hù)，李某分得92萬(wàn)元。

        上述中型信托公司高管稱(chēng)，這種在信托公司體外私下額外向融資方收取費(fèi)用的情況，這些年在各家信托公司或多或少都存在，是信托行業(yè)的頑疾和毒瘤。這種體外收費(fèi)的方式，信托公司單方面內(nèi)部審計(jì)和稽查也難以發(fā)現(xiàn)。但從另一個(gè)維度要求公司提高項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)，從而規(guī)避這類(lèi)“里應(yīng)外合”的不良項(xiàng)目。

        湖南信托方面表示，自上述案件發(fā)生后，為預(yù)防職務(wù)犯罪，公司從四方面進(jìn)行了改進(jìn)，并取得了實(shí)效：一是堅(jiān)持嚴(yán)肅政治生活，凈化政治生態(tài);二是堅(jiān)持以問(wèn)題為導(dǎo)向，常抓不懈糾“四風(fēng)”;三是堅(jiān)持以教育為重心，以案明紀(jì)守底線;四是堅(jiān)持以制度建設(shè)為抓手，強(qiáng)化監(jiān)督抓預(yù)防。

李某有“立功表現(xiàn)”

        業(yè)內(nèi)人士坦承，如果項(xiàng)目沒(méi)有出現(xiàn)問(wèn)題，額外賺取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用的情況較難為外人察覺(jué)。另一種情況是，相關(guān)人員被舉報(bào)，由檢查機(jī)關(guān)辦理其他案件時(shí)“順藤摸瓜”而來(lái)。

        在湖南信托這個(gè)案例中，也是李某先被偵查機(jī)關(guān)調(diào)查，之后“供出”伍某系其同伙。法院認(rèn)為，湖南信托是湖南省人民政府下屬的全資國(guó)有企業(yè)，涉案城投公司亦系政府下屬的全資國(guó)有企業(yè)，雙方之間的融貸往來(lái)系平等主體之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)。在受賄的共同犯罪中，李某系主犯，應(yīng)當(dāng)按其所參與的全部犯罪處罰;伍某系從犯，綜合其所起作用，可以減輕處罰。而李某如實(shí)供述偵查機(jī)關(guān)尚未掌握的向伍某行賄的犯罪事實(shí)，可以認(rèn)定為自首。對(duì)行賄罪可以從輕處罰。且李某協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲逃犯，有立功表現(xiàn)，可以從輕處罰。對(duì)李某的違法所得，應(yīng)當(dāng)依法予以追繳。

        伍某的辯護(hù)律師曾經(jīng)提出，伍某不屬于國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，不能認(rèn)定為國(guó)家工作人員。而法院認(rèn)為，湖南信托是湖南省人民政府下屬的全資國(guó)有企業(yè)，伍某系國(guó)有企業(yè)管理人員，系國(guó)家工作人員。最終，李某被判處有期徒刑10年6個(gè)月，并處罰金人民幣110萬(wàn)元;伍某犯受賄罪，判處有期徒刑6年，并處罰金人民幣80萬(wàn)元。

        此外，追繳李某違法所得人民幣966.859萬(wàn)元(含退賠266.0327萬(wàn)元)，追繳伍某違法所得人民幣196.5萬(wàn)元。

《電鰻快報(bào)》