2019-08-15 08:22 | 來源:證券時報 | 作者:閆晶瀅 | [券商] 字號變大| 字號變小
董事長及總經理同時被罰
證券時報記者 閆晶瀅
在網信證券出現股東持股不合規問題后，同為遼寧券商的中天證券也遭遇來自證監會的監管函。
日前，證監會網站公布信息顯示，中天證券因違規向相關股東分配利潤，且未履行相關決議程序，公司董事長、總經理、時任財務總監、時任合規總監分別被采取警示函及監管談話等措施。
董事長及總經理同時被罰
在公司2017年～2018年連續出現虧損的情況下，中天證券仍向股東分配利潤，不符合常理，更違反了法律和監管規定。
證監會公布的行政監管措施決定顯示，中天證券的違規之處主要在于：在累積未分配利潤為負的情況下，于2018年6月向相關股東分配利潤，且未履行董事會、股東大會決議程序，且未及時就有關情況向監管部門報告。基于此，證監會對中天證券董事長馬功勛出具警示函，并要求時任合規總監前去遼寧證監局接受監管談話。
而在違規分配利潤之后，這也導致中天證券在賬務處理方面存在問題，向監管部門報送的月報不真實、準確、完整。對此，證監會對中天證券時任財務總監出具警示函，要求公司總經理李安友接受監管談話。
就財務情況來看，2017年中天證券實現營業收入1.07億元，同比下降73.21%；凈利潤為-2.20億元，由盈轉虧，主要系自營業務拖累。2018年中天證券營收有所好轉，達到2.71億元，凈利潤則為-0.89億元，仍然處于虧損狀態。
根據《公司法》及相關規定，在年度虧損未彌補完之前，不得提取法定盈余公積金；在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。
對于公司負責人此次遭遇監管行政措施，中天證券相關負責人向證券時報記者表示，關于后續情況暫時無法回復更多消息。
IPO計劃暫時擱置
公開信息顯示，中天證券成立于2004年，注冊資本為22.25億元。2016年5月，中天證券增資擴股方案落地，本鋼集團、遼漁集團、遼寧能源投資三家股東加入。截至2018年年底，公司控股股東仍為遼寧省國資委，持股比例為40.16%。
2017年6月，在完成上一輪增資擴股之后，中天證券再次于大連產權交易所掛出面向社會資本的增資擴股方案，擬將注冊資本增至63.85億元。隨后，2017年7月，中天證券發布IPO審計服務采購項目，公告招標會計師事務所，為其IPO項目提供服務。而在2017年～2018年連續虧損之后，A股上市的計劃也隨之擱置。
此外，2017年底中天證券還因所持債券估值問題,被遼寧證監局責令增加內部合規檢查次數。
今年3月，中天證券再次出現違規情況。遼寧證監局稱，中天證券在辦理融資融券業務資金交收時，未按照公司業務流程計算客戶信用資金賬戶中的自有資金情況并進行相應的劃款，導致客戶信用交易擔保資金出現缺口，存在挪用客戶資金擔保賬戶內資金的情況，因此對其采取監管函的行政監管措施。
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