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原標(biāo)題：森東電力虛增營(yíng)收三宗違法 主辦券商西部證券恐失職

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月26日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2019〕3號(hào)）顯示，經(jīng)查，吉林森東電力設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“森東電力”）存在以下違法事實(shí)：

一、森東電力未依法披露有關(guān)人員持股情況，《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》、《2015年半年度報(bào)告》、《2015年年度報(bào)告》存在虛假記載。2014年9月至2015年初，森東電力向49名森東電力公司員工發(fā)行股份71.03萬(wàn)股。針對(duì)上述事實(shí)，森東電力未依法予以披露，森東電力在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》、《2015年半年度報(bào)告》、《2015年年度報(bào)告》相關(guān)信息存在虛假記載。

二、森東電力虛構(gòu)原材料采購(gòu)交易金額641.6萬(wàn)元，《2015年年度報(bào)告》存在虛假記載。2015年，遼寧恒壹電力設(shè)備制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遼寧恒壹”）共向森東電力銷售原材料19.58萬(wàn)元。但森東電力在《2015年年度報(bào)告》中披露，2015年森東電力向遼寧恒壹采購(gòu)原材料共計(jì)661.18萬(wàn)元，虛構(gòu)采購(gòu)交易金額641.6萬(wàn)元。森東電力在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的《2015年年度報(bào)告》相關(guān)信息存在虛假記載。

三、森東電力虛增營(yíng)業(yè)收入1197.44萬(wàn)元，《2015年年度報(bào)告》存在虛假記載。2015年11月16日，森東電力與一明（上海）投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海一明”）簽訂購(gòu)銷合同，合同約定森東電力向上海一明銷售高壓手車柜等設(shè)備44臺(tái)，銷售交易金額1401.0萬(wàn)元。截至2015年12月31日，該合同并未實(shí)際履行。森東電力在該合同并未實(shí)際履行的情況下，在《2015年年度報(bào)告》中披露向上海一明銷售產(chǎn)品1401.0萬(wàn)元，虛增營(yíng)業(yè)收入1197.44萬(wàn)元（扣除稅費(fèi)后）。森東電力在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的《2015年年度報(bào)告》相關(guān)信息存在虛假記載。

森東電力的行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，構(gòu)成了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十條所述情形。對(duì)森東電力的違法行為，時(shí)任董事長(zhǎng)邱麗新，董事、總經(jīng)理杜占敏是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事、副總經(jīng)理梅長(zhǎng)捷，董事會(huì)秘書梁冬寒，董事、副總經(jīng)理張蕾，董事賀明明是其他直接責(zé)任人員。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，主辦券商是西部證券。2016年1月，森東電力以非公開(kāi)定向發(fā)行的方式共發(fā)行150萬(wàn)股，每股人民幣4.5元，募集資金675萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)對(duì)象正是西部證券。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條的規(guī)定，主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定：

一、對(duì)森東電力責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)邱麗新給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；

三、對(duì)杜占敏給予警告，并處以7萬(wàn)元罰款；

四、對(duì)梅長(zhǎng)捷給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；

五、對(duì)梁冬寒、張蕾、賀明明給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開(kāi)披露信息。

公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第一百九十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕3號(hào)

（森東電力等7名責(zé)任人）

當(dāng)事人：吉林森東電力設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱森東電力），住所：吉林省吉林市昌邑區(qū)。

邱麗新，男，1966年11月出生，時(shí)任森東電力董事長(zhǎng)，住址：吉林省吉林市昌邑區(qū)。

杜占敏，男，1955年10月出生，時(shí)任森東電力董事、總經(jīng)理，住址：吉林省吉林市船營(yíng)區(qū)。

梅長(zhǎng)捷，女，1969年5月出生，時(shí)任森東電力董事、副總經(jīng)理，住址：吉林省吉林市船營(yíng)區(qū)。

梁冬寒，女，1981年12月出生，時(shí)任森東電力董事會(huì)秘書，住址：吉林省吉林市昌邑區(qū)。

張蕾，女，1978年9月出生，時(shí)任森東電力董事、副總經(jīng)理，住址：吉林省吉林市昌邑區(qū)。

賀明明，女，1983年1月出生，時(shí)任森東電力董事，住址：吉林省吉林市昌邑區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)森東電力信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人梁冬寒提出了陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證；其他當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。我局聽(tīng)取了梁冬寒的陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明， 森東電力存在以下違法事實(shí)：

一、森東電力未依法披露有關(guān)人員持股情況，《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》、《2015年半年度報(bào)告》、《2015年年度報(bào)告》存在虛假記載

2014年9月至2015年初，森東電力向49名森東電力公司員工發(fā)行股份71.03萬(wàn)股。針對(duì)上述事實(shí)，森東電力未依法予以披露，森東電力在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》、《2015年半年度報(bào)告》、《2015年年度報(bào)告》相關(guān)信息存在虛假記載。

二、森東電力虛構(gòu)原材料采購(gòu)交易金額6，416，000元，《2015年年度報(bào)告》存在虛假記載

2015年，遼寧恒壹電力設(shè)備制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱遼寧恒壹）共向森東電力銷售原材料195，800元。但森東電力在《2015年年度報(bào)告》中披露，2015年森東電力向遼寧恒壹采購(gòu)原材料共計(jì)6，611，800元，虛構(gòu)采購(gòu)交易金額6，416，000元。森東電力在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的《2015年年度報(bào)告》相關(guān)信息存在虛假記載。

三、森東電力虛增營(yíng)業(yè)收入11，974，353.85元，《2015年年度報(bào)告》存在虛假記載

2015年11月16日，森東電力與一明（上海）投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海一明）簽訂購(gòu)銷合同，合同約定森東電力向上海一明銷售高壓手車柜等設(shè)備44臺(tái)，銷售交易金額14，009，994元。截至2015年12月31日，該合同并未實(shí)際履行。森東電力在該合同并未實(shí)際履行的情況下，在《2015年年度報(bào)告》中披露向上海一明銷售產(chǎn)品14，009，994元，虛增營(yíng)業(yè)收入11，974，353.85元（扣除稅費(fèi)后）。森東電力在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的《2015年年度報(bào)告》相關(guān)信息存在虛假記載。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、2015年半年度及年度報(bào)告、相關(guān)協(xié)議、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

森東電力的行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，構(gòu)成了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十條所述情形。

對(duì)森東電力的違法行為，時(shí)任董事長(zhǎng)邱麗新，董事、總經(jīng)理杜占敏是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事、副總經(jīng)理梅長(zhǎng)捷，董事會(huì)秘書梁冬寒，董事、副總經(jīng)理張蕾，董事賀明明是其他直接責(zé)任人員。

梁冬寒在其申辯材料中提出：本人在本案部分違法事實(shí)發(fā)生時(shí)，未在森東電力擔(dān)任董事會(huì)秘書，過(guò)錯(cuò)責(zé)任較小，請(qǐng)求從輕處罰。我局予以采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)森東電力責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)邱麗新給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；

三、對(duì)杜占敏給予警告，并處以7萬(wàn)元罰款；

四、對(duì)梅長(zhǎng)捷給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；

五、對(duì)梁冬寒、張蕾、賀明明給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2019年7月25日

《電鰻快報(bào)》