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        29家機構(gòu)的139只產(chǎn)品因超資產(chǎn)或資金規(guī)模申購科創(chuàng)板新股(下稱“超額認購”)，被中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)列入股票配售對象限制名單。即日起6個月到12個月，這些產(chǎn)品將無緣科創(chuàng)板網(wǎng)下配售。

        昨日晚間，中證協(xié)發(fā)布“首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)”，被列入限制名單的配售對象包括139只私募產(chǎn)品，這些私募產(chǎn)品均在參與科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價時，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》(下稱《細則》)第十五條第十一項規(guī)定的行為。

        《細則》第十五條明確，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在十三項禁止性行為。其中第十一項為“未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模”。

        記者獲悉，此次被列入限購名單的139只私募產(chǎn)品共參與了首批24家科創(chuàng)板新股的網(wǎng)下詢價，其超額認購的獲配規(guī)?？傆嬤_到5863.5萬股，過戶金額共計4.11億元。

        統(tǒng)計顯示，超額認購的科創(chuàng)板新股占所有24只新股上市初期流通股規(guī)模的比重較小，整體占比大約在1%左右。其中，中國通號超額認購獲配的絕對數(shù)量，和超額認購獲配規(guī)模占股票初期上市流通股的比重最大，分別達到5553.9萬股和4.69%。瀾起科技超額認購獲配規(guī)模占比為1.16%，中微公司超額認購獲配規(guī)模占比達0.91%。其他21只科創(chuàng)板新股被超額認購的規(guī)模占比均不足0.6%。

        記者從發(fā)行人及主承銷商處了解到，擬由主承銷商與投資者按照自愿的原則協(xié)商處理、逐步處置，其收益將用于公益捐贈。分析人士認為，由于超額認購這部分股票的處置將循序漸進，且其占科創(chuàng)板新股的流通盤比重十分有限，處置這部分股票不會給市場帶來波動。

        近一階段，中證協(xié)發(fā)現(xiàn)部分私募基金在參與科創(chuàng)板網(wǎng)下詢價時超資金規(guī)模申購并且獲配，并及時啟動核查相關(guān)情況。按照有關(guān)規(guī)則要求，主承銷商應(yīng)在發(fā)行公告中預(yù)先披露網(wǎng)下投資者的具體條件和要求，并做好網(wǎng)下投資者的核查，不符合條件的投資者，應(yīng)拒絕或剔除報價。

        記者獲悉，中證協(xié)要求主承銷商勤勉盡職履責(zé)，對參與科創(chuàng)板網(wǎng)下詢價的配售對象加強核查，尤其應(yīng)對其申購金額是否超過總資產(chǎn)或資金規(guī)模進行認真核查。同時，中證協(xié)將對后續(xù)未落實核查責(zé)任的主承銷商，按照相關(guān)規(guī)則采取自律監(jiān)管措施。

        此外，中國基金業(yè)協(xié)會昨日晚間也發(fā)布消息稱，部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會支持中證協(xié)的處理措施，譴責(zé)一切破壞市場公平法治的行為，并將敦促違規(guī)機構(gòu)認真反省，積極整改。

《電鰻快報》