2019-05-09 07:34 | 來源:中國經營報 | 作者:李慧敏 | [基金] 字號變大| 字號變小
富誠海富通應落實整改，進一步梳理和完善相關制度，健全相關業務流程。整改結束后，提交整改報告，上海證監局將檢查驗收。整改驗收不合格的，將視情況采取進一步監管措施
5月8日，上海證監局下達“雙罰”決定，責令華泰美吉特燈都資產支持專項計劃的管理人富誠海富通進行為期六個月的整改，整改期間將暫停辦理其資產支持專項計劃備案，這是針對ABS項目管理人的首單“暫停”處罰。
《關于對上海富誠海富通資產管理有限公司采取責令改正措施的決定》(以下簡稱《決定》)顯示：上海富誠海富通資產管理有限公司(以下簡稱“富誠海富通”)作為管理人，未對相關資產支持專項計劃原始權益人與基礎資產相關的業務情況及基礎資產的現金流狀況進行全面的盡職調查，導致相關專項計劃出現重大風險。責令富誠海富通進行為期六個月的整改，整改期間將暫停辦理其資產支持專項計劃備案。
稍早前，作為華泰美吉特燈都資產支持專項計劃(以下簡稱“美吉特ABS”)的管理人，富誠海富通未對原始權益人、基礎資產、現金流狀況等進行全面的盡職調查，導致該專項計劃出現重大風險，上海證監局對富誠海富通時任總經理閆小慶出具了警示函。
《中國經營報》記者注意到，此前，富誠海富通已分別受到中基協和江蘇省證監局的紀律處罰和出具警示函處罰。《決定》顯示，富誠海富通違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引》《證券公司及基金管理公司資產證券化業務管理規定》的相關規定，決定責令對其進行為期六個月的整改，在整改期間將暫停辦理該公司資產支持專項計劃備案。
上海證監局稍早簽發的《關于對閆小慶采取出具警示函措施的決定》顯示，作為公司時任總經理，閆小慶負有責任，根據相關規定予以警示。
《決定》要求，富誠海富通應落實整改，進一步梳理和完善相關制度，健全相關業務流程。整改結束后，提交整改報告，上海證監局將檢查驗收。整改驗收不合格的，將視情況采取進一步監管措施。
“因為美吉特ABS涉嫌嚴重違法違規，或存欺詐性的問題，相比一些警示函之類的行政監管措施，本次采取了機構和個人‘雙罰制’，措施比較特殊，也比較重。”有接近監管人士如是表示。
“監管部門繼續通過重點的典型案例來警示市場，警示大家要回歸到業務的本質。符合監管法治化的方向，監管果斷堅決的行動其導向對于市場來說尤為重要。”一位頭部券商的固收部負責人表示，監管的定位就是本身不會對市場進行干預，更多的是對某些違法違規行為進行嚴肅督察，提高金融機構、中介機構的違法成本。
“種種跡象表明，ABS以及REITs很快將迎來新一波熱潮，監管等于在相關市場再次爆發之前，又做了一次明確提醒，提醒機構不要好了傷疤忘了疼。”上述負責人表示。
公開信息顯示，富誠海富通是海富通基金管理有限公司的全資子公司，2014年成立，經營范圍為特定客戶資產管理及中國證監會認可的其他業務。
《電鰻快報》
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