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作者|繆凌云

　　來源|野馬財(cái)經(jīng)

　　欲望就像潘多拉的魔盒，打開了便再也停不下來。直到最后，傷害了別人，也害了自己。

　　“反向交易”操縱股價(jià)

　　2018年12月7日，證監(jiān)會(huì)在例行新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)了對(duì)3宗案件的處罰決定。

　　其中，一位名叫“劉堅(jiān)”的人士，在近三年的時(shí)間內(nèi)，連續(xù)操縱了高鴻股份(4.530, 0.00, 0.00%)、西部黃金(15.680, 0.00, 0.00%)等16只股票。如此“效率”，令很多業(yè)內(nèi)游資大佬都咂舌不已。

　　野馬財(cái)經(jīng)（微信公號(hào)：ymcj8686）注意到，劉堅(jiān)的“股票操縱”手法可謂簡(jiǎn)單粗暴。

　　起初，劉堅(jiān)會(huì)在9點(diǎn)15分至9點(diǎn)25分的盤前交易時(shí)間，以幾百萬甚至千萬級(jí)的資金將股價(jià)托高5%至10%，抬高盤前價(jià)格；接著，在9點(diǎn)25分之前，他將自己的委托單全部撤掉，進(jìn)而反向操作，大舉拋售此前已經(jīng)埋伏進(jìn)入的股票完成套現(xiàn)。

　　只要資金足夠，可以說任何人都能夠復(fù)制這一操作。

　　對(duì)于如此行為，劉堅(jiān)向證監(jiān)會(huì)辯解稱，自己“買賣委托及交易符合市場(chǎng)交易的規(guī)律和邏輯，不存在意圖影響虛擬開盤價(jià)、推高股價(jià)的主觀想法和行為。”

　　他還解釋稱，“下單買入系真實(shí)意圖，只因后來感覺市場(chǎng)氣氛不如之前想象那般踴躍、股票走勢(shì)不理想，就撤銷了委托，并于開盤觀察一段時(shí)間后把所持股份全部賣出。”

　　證監(jiān)會(huì)復(fù)核認(rèn)為，前述理由缺乏相應(yīng)證據(jù)支持，無法令人信服。最終，劉堅(jiān)被沒收全部非法所得60.97萬元，并處以了同等金額的罰款。

　　三年操縱16只股票

　　除了手法的簡(jiǎn)單粗暴之外，劉堅(jiān)的另一個(gè)令人“稱奇”之處在于選股邏輯。

　　證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》顯示，2014年5月20日至2017年1月18日，劉堅(jiān)操縱16只股票的方式全部是“盤前大單托價(jià)，開盤后反向拋售”。

　　這些股票中，有化工行業(yè)的巨化股份(6.960, 0.00, 0.00%)（600160.SH）、龍蟒佰利(12.550, 0.00, 0.00%)（002601.SZ）；造紙行業(yè)的鴻博股份(6.740, 0.00, 0.00%)（002229.SZ）、冠豪高新(3.810,0.00, 0.00%)（600433.SH）；通訊行業(yè)的高鴻股份（000851.SZ）；汽車零部件概念的萬向錢潮(5.550, 0.00, 0.00%)（000559.SZ）、冠豪高新（600433.SH）；還有電子元器件概念的華工科技(11.840, 0.00, 0.00%)（000988.SZ）、歐菲科技(10.230, 0.00, 0.00%)（002456.SZ）、東旭光電(4.900, 0.00, 0.00%)（000413.SZ）等，可謂五花八門。

　　上海一家私募機(jī)構(gòu)人士向野馬財(cái)經(jīng)（微信公號(hào)：ymcj8686）分析，“從這個(gè)名單來看，并不能梳理出一個(gè)十分清晰的邏輯，有可能是以追熱點(diǎn)為主。比如，劉堅(jiān)是在2015年7月28日、2016年2月26日分別賣出的鴻博股份、冠豪高新，那么他買入時(shí)間應(yīng)該就在這不久前。而2015年7月，適逢國家對(duì)利用再生紙進(jìn)行生產(chǎn)的企業(yè)按其繳納增值稅50%的比例，先繳稅后返還，以減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。造紙概念股出現(xiàn)了一波上漲。”

　　無論是追熱點(diǎn)還是另有邏輯，從結(jié)果來看，劉堅(jiān)的戰(zhàn)績(jī)并不出色。《行政處罰決定書》顯示，近三年時(shí)間，劉堅(jiān)獲利總額僅僅60.97萬元。

　　不過，前述私募人士認(rèn)為，不能如此簡(jiǎn)單地計(jì)算盈虧。2015年股災(zāi)開始，整個(gè)市場(chǎng)賺錢效應(yīng)都很差，能夠成功割肉、解套就已經(jīng)很不容易了。

　　以2016年7月28日，劉堅(jiān)操縱東旭光電為例。他以2010萬元的資金，將盤前交易均價(jià)上拉了近10%，雖然當(dāng)日最終虧損129.4萬元，但是讓自己的150萬股（約1800萬元）成功逃出。

　　“他耐心不太好，割肉之后東旭光電很快漲了30%左右”，該私募人士補(bǔ)充到。

　　A股“奇葩”大有人在

　　三年時(shí)間操縱了16只股票，盈利60萬元，最終還被全部罰沒，不知道劉堅(jiān)心中有何感想。

　　當(dāng)然，A股比這“奇葩”的事情，可謂層出不窮。

　　同樣是12月7日，被證監(jiān)會(huì)通報(bào)的另一宗案件——袁媛參與宗申動(dòng)力(4.790, 0.00, 0.00%)（001696.SZ）內(nèi)幕交易案。

上圖截自四川證監(jiān)局

　　袁媛是宗申動(dòng)力實(shí)際控制人左宗申的侄女。

　　在2017年8月宗申動(dòng)力收購大江動(dòng)力期間，袁媛的丈夫何某，也就是左宗申的侄女婿是該次交易的聯(lián)系人。

　　四川證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》顯示，交易期間，袁媛與丈夫通話頻繁，并在消息公布前夕拿出559.19萬元大舉建倉宗申動(dòng)力。只不過，在大盤疲軟的背景下，一般的資產(chǎn)重組早已不能提振股價(jià)，《重組預(yù)案》拋出后，宗申動(dòng)力從當(dāng)時(shí)的7元/股左右，一路下跌至如今的5元/股左右。

　　袁媛不得已選擇了割肉離場(chǎng)，虧損34.97萬元，還被處以40萬元罰款。

　　內(nèi)幕交易反而虧損的案例也不少見。

　　比如，曾擔(dān)任多家上市公司獨(dú)立董事，被稱為“最忙獨(dú)董”的宋常教授，在進(jìn)行國發(fā)股份(4.100, 0.00, 0.00%)（600538.SH）內(nèi)幕交易時(shí)動(dòng)用716.36萬元，最終虧損41.26萬元。更有意思的是，他在擔(dān)任神霧環(huán)保(4.160, 0.00, 0.00%)（300156.SZ）、盛運(yùn)環(huán)保(2.410, 0.00, 0.00%)（300090.SZ）、京能置業(yè)(3.920, 0.00, 0.00%)（600791.SH）等公司獨(dú)董時(shí)，還曾違規(guī)交易過這些公司股票，只是都以虧損出局。

　　身為獨(dú)董卻知法犯法，宋常最終除了被罰款外，還被禁入市場(chǎng)十年。（想知道還有哪些獨(dú)董參與過內(nèi)幕交易，歡迎前往微信號(hào)野馬財(cái)經(jīng)后臺(tái)，回復(fù)“獨(dú)董”提取相關(guān)信息）

　　更有押錯(cuò)了注，貪小利而財(cái)、義雙失者。

2017年6月，牛散冀曉斌在得知延長(zhǎng)化建(4.140, 0.00, 0.00%)（600248.SH）即將注入延長(zhǎng)石油的消息后，不惜從ST大控(1.440, 0.00,0.00%)（維權(quán)）（600747.SH）、陜鼓動(dòng)力(6.260, 0.00, 0.00%)（601369.SH）兩只股票中割肉，籌錢330萬元買入延長(zhǎng)化建。

　　延長(zhǎng)化建隨后停牌至2018年1月復(fù)牌，冀曉斌拋出了手中股票，合計(jì)獲利3萬余元。實(shí)際上，就在他割肉后的不久，ST大控、陜鼓動(dòng)力都很快走出了一波高潮，漲幅皆一度超過50%。

　　除此之外，你還知道二級(jí)市場(chǎng)哪些奇葩的內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)案件，這些現(xiàn)象又為何屢有發(fā)生，歡迎在文末留言。

《電鰻快報(bào)》