中信證券(17.980, 0.27, 1.52%)、海通證券(9.880, 0.07, 0.71%)、國信證券(9.290, 0.32, 3.57%)與司度貿(mào)易兩融業(yè)務(wù)違法案結(jié)案！
5日晚間，中信證券、海通證券、國信證券分別發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會結(jié)案通知書，認(rèn)定公司的涉案違法事實不成立，決定該案結(jié)案。
此前，三家券商因在2015年股市波動期間違規(guī)向司度貿(mào)易提供融資融券服務(wù)，遭證監(jiān)會頂格處罰。
司度貿(mào)易是家什么公司？
全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，司度貿(mào)易成立于2010年2月，注冊資本為1000萬美元，主要經(jīng)營范圍為從事有色金屬（貴金屬除外）、天然橡膠、豆粕、豆油、棕櫚油、菜籽油、綠豆、聚乙烯產(chǎn)品、精對苯二甲酸、螺紋鋼、線材以及相關(guān)產(chǎn)品的進出口和批發(fā)等方面的業(yè)務(wù)。
工商信息顯示，司度貿(mào)易為外國法人獨資，唯一一家股東為CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L，該公司是國際知名的對沖基金。
2015年7月，滬深兩交易所因存在重大異常交易行為，對一批證券賬戶采取限制交易行為。其中，“國信期貨有限責(zé)任公司—司度（上海）貿(mào)易有限公司”賬戶作為唯一被限制交易的外資賬戶受到廣泛關(guān)注。
案情回顧：三家券商因何涉案？
讓我們把時針撥回2017年5月24日。
中信證券、海通證券、國信證券當(dāng)日晚間均發(fā)發(fā)布公告稱，日前收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。
三家券商因此前違規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)，分別被證監(jiān)會擬罰款3.08億元、255萬元、1.04億元，并沒收違法所得。國信證券子公司國信期貨也因與上海司度相關(guān)原因被罰54.08萬元。
其中，中信證券于2017年5月24日公告稱，2015年，公司曾公告收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書，該次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。
日前，就前述調(diào)查，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，主要內(nèi)容如下：
2011年2月23日，司度（上海）貿(mào)易有限公司（以下簡稱“司度”）在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實施細(xì)則》的規(guī)定，“在公司開戶滿半年（試點期間，開戶滿18個月）”為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。
2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易。《實施細(xì)則》由當(dāng)時中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定，由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實施。
截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣52，886，294.80元，融券成本人民幣47，263，484.17元，凈融券收益人民幣5，622，810.63元；截至 2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣89，428，768.96元，扣除交易所規(guī)費人民幣33，395，729.81元，凈傭金收益人民幣56，033，039.15元；共計收益人民幣61，655，849.78元。
上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其 他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為笪新亞、其他直接責(zé)任人員為宋成。
依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：
一、責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣61，655，849.78元，并處人民幣308，279，248.90元罰款；
二、對笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。
海通證券于2017年5月24日公告稱，5月23日，海通證券收證監(jiān)會行政處罰事先告知書。
行政處罰事先告知書顯示：
2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為上海司度實際控制的資產(chǎn)管理計劃開立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達基金簽訂《融資融券合同》，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。
海通證券在資管計劃協(xié)議確定后開始準(zhǔn)備成立賬戶事宜。由于“富安達——信拓城一號”資管計劃成立后要求立即開立信用賬戶進行融資融券交易，開立信用賬戶必須要有主動管理情況說明函，否則賬戶開立需要滿足交易半年的要求。
2015年4月20日，經(jīng)海通證券朱元灝與富安達基金黃高林溝通，并明確“富安達海澤一號資產(chǎn)管理計劃”（即富安達——信拓城一號資產(chǎn)管理計劃）為富安達基金主動管理型產(chǎn)品，后富安達內(nèi)部討論蓋章確認(rèn)，于5月8日形成主動型管理情況說明函。同日，海通證券嵊州營業(yè)部為“富安達——信拓城一號”開立普通賬戶，5月11日開立了信用賬戶。
2015年5月14日至7月3日，富安達——信拓城一號鎖券券源的資金占用成本為1，540，434.20元，利息收入為1，627，615.33元，凈收益為87，181.13元。7月3日以后，海通證券暫停所有客戶的融券賣出，同時不再收取所有客戶鎖券費用。
2015年5月8日至10月10日，“富安達——信拓城一號資產(chǎn)管理計劃”在海通證券總交易額為7，848，325，637.19元，海通證券收取交易傭金1，177，255.18元，扣除證券經(jīng)手費、證管費等費用754，783.16元后，凈傭金收益422，472.02元。綜上，海通證券融資融券費用與傭金收入合計509，653.15元。
依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：
一、 責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得509，653.15元，并處罰款2，548，265.75元；
二、 對左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬元罰款。
國信證券于2017年5月24日公告稱，公司已于5月24日收證監(jiān)會行政處罰事先告知書。
行政處罰事先告知書顯示：
2015年1月19日，上海司度作為委托人、國信期貨有限責(zé)任公司作為管理人、國信證券作為托管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產(chǎn)管理計劃合同。2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產(chǎn)管理計劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。
國信證券收取融券收入39，902，152.57元，扣除成本后融券凈收益為 10，203，462.72元，凈傭金收益10，683，218.91元，共計收益20，886，681.63元。
國信證券的上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必要條款”所述行為。對于國信證券上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為王建、陳冰，其他直接責(zé)任人員為趙冰童、張文彬。
依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：
一、責(zé)令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得20，886，681.63元，并處 104，433，408.15元罰款；
二、對王建、陳冰、趙冰童、張文彬給予警告，并分別處10萬元罰款。
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