3.15之際，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出史上最大罰單，北八道集團(tuán)因涉嫌操縱市場(chǎng)案被作出沒(méi)一罰五的頂格處罰，罰沒(méi)款總計(jì)約56.7億元。
記者注意到，北八道操縱期間累計(jì)獲利9.45億元，也就是說(shuō)，除了獲利部分之外，北八道還要繳納47億余元的罰款。這對(duì)于注冊(cè)資本僅5000萬(wàn)元、使用大量配資操縱市場(chǎng)的北八道而言，全額繳納罰款幾乎是不可能完成的任務(wù)。
那么問(wèn)題來(lái)了。如果北八道集團(tuán)不繳納罰款或繳納不完全，證監(jiān)會(huì)會(huì)有啥措施追繳罰款？最大罰單到底能有多少實(shí)際到賬？對(duì)于就是沒(méi)錢的處罰對(duì)象，“沒(méi)一罰五”又有多少的實(shí)際效力？
大量使用配資炒作新股
綜合眾多媒體信息，北八道集團(tuán)涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。因?yàn)槭?ldquo;沒(méi)一罰五”的頂格處罰，罰沒(méi)款總計(jì)約56.7億元。
記者就來(lái)重點(diǎn)分析下，北八道集團(tuán)炒作資金及其注冊(cè)資本情況，看看其有多少實(shí)力付清罰款。
據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員介紹，經(jīng)調(diào)查，2017年2月到5月間，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建、控制了一個(gè)分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用300多個(gè)股票賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交，盤中拉抬股價(jià)，快速封漲停等手法，炒作多只次新股，涉嫌操縱市場(chǎng)。
由此可見(jiàn)，北八道集團(tuán)的炒作資金絕大部分都是配資，應(yīng)是到期即還。最終歸屬北八道集團(tuán)的就是炒作所得的9.45億元，其中操縱張家港行違法所得約1.39億元，操縱江陰銀行違法所得約3.40億元，操縱和勝股份違法所得約4.67億元。
在沒(méi)收違法所得之后，實(shí)際上，北八道集團(tuán)的數(shù)十億炒作資金早已歸還，是無(wú)法也不能用來(lái)交罰款的。
兩個(gè)“北八道集團(tuán)” 注冊(cè)資本分別為5000萬(wàn)元、3000萬(wàn)元
在炒作資金之外，北八道集團(tuán)的資本實(shí)力如何、是否有能力繳納罰款呢？
記者梳理發(fā)現(xiàn)，公開(kāi)報(bào)道中，被處罰對(duì)象有稱呼為“北八道集團(tuán)”的，也有稱其“廈門北八道集團(tuán)”的。
而通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及天眼查系統(tǒng)，確實(shí)存在北八道（廈門）物流集團(tuán)有限公司（下稱“廈門北八道”），有媒體稱，這就是被處罰企業(yè)。
查詢信息顯示，廈門北八道成立于2006年8月，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，法定代表人何雪，企業(yè)類型是自然人獨(dú)資企業(yè)。公示主要人員除何雪外，還有監(jiān)事林玉婷。且2018年2月26日，廈門北八道剛變更了工商信息，何雪此時(shí)才出現(xiàn)在名單中。
此外，在上海自貿(mào)區(qū)還有一家北八道集團(tuán)有限公司，注冊(cè)資本3000萬(wàn)元，法人代表林慧慧，最初的股東分別為林玉婷和林慶豐。而林慧慧、林玉婷此前都出現(xiàn)在廈門北八道的工商信息中。
顯然，廈門北八道和上海北八道集團(tuán)關(guān)系匪淺。
而根據(jù)公開(kāi)報(bào)道的證監(jiān)會(huì)擬處罰信息，處罰對(duì)象為北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人林某某父女等人，這與上面的信息也有頗多契合之處。
引起山東財(cái)經(jīng)報(bào)道注意的是，北八道集團(tuán)在2017年12月剛剛變更了注冊(cè)資本，由50000萬(wàn)元變更為3000萬(wàn)元。這是否和證監(jiān)會(huì)的調(diào)查和處罰有關(guān)，值得玩味。
罰款執(zhí)行不到位很多警示作用更大
兩個(gè)“北八道集團(tuán)”變更工商信息、減少注冊(cè)資本的舉動(dòng)，是否是為了逃避罰款我們不得而知，但47億余元的罰款，即便對(duì)國(guó)內(nèi)的不少大集團(tuán)也不是輕而易舉的事，證監(jiān)會(huì)“史上最大罰單”收不足罰款也很可能是大概率事件。
如果北八道集團(tuán)不交罰款或交不上罰款，證監(jiān)會(huì)又該怎么辦呢？
“如果被處罰對(duì)象不交罰款或者交不上罰款，證監(jiān)會(huì)可以申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。”北京盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所沈濤律師對(duì)記者表示，可以執(zhí)行被處罰公司財(cái)產(chǎn)和實(shí)控人的個(gè)人資產(chǎn)；如果還是執(zhí)行不到位，那么可以對(duì)北八道集團(tuán)的法定代表人和實(shí)控人采取限制消費(fèi)措施。
記者了解到，根據(jù)《行政處罰法》第五十一條規(guī)定，當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取下列措施：
（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；
?。ǘ└鶕?jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；
?。ㄈ┥暾?qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
如果沒(méi)有能力全部繳納罰款，根據(jù)《行政處罰法》第五十二條規(guī)定：“當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。”
一旦北八道集團(tuán)的法定代表人和實(shí)控人林某某父女被限制消費(fèi)措施，又會(huì)有哪些影響呢？
根據(jù)我國(guó)《關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》第三條顯示，被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費(fèi)措施后，不得有以下高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為：
?。ㄒ唬┏俗煌üぞ邥r(shí)，選擇飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等以上艙位；
?。ǘ┰谛羌?jí)以上賓館、酒店、夜總會(huì)、高爾夫球場(chǎng)等場(chǎng)所進(jìn)行高消費(fèi)；
?。ㄈ┵?gòu)買不動(dòng)產(chǎn)或者新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋；
（四）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場(chǎng)所辦公；
?。ㄎ澹┵?gòu)買非經(jīng)營(yíng)必需車輛；
?。┞糜巍⒍燃伲?/span>
（七）子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校；
?。ò耍┲Ц陡哳~保費(fèi)購(gòu)買保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品；
?。ň牛┏俗鳪字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。
沈濤律師表示，證監(jiān)會(huì)的史上最大罰單執(zhí)行不到位也是可以理解的，罰款執(zhí)行不到位的也很多，但這并不影響“史上最大罰單”的作用，其示范效應(yīng)可以警示那些心懷叵測(cè)的人，表明證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)處罰、頂格處罰的態(tài)度。
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