勤上股份（002638，SZ）2018年1月15日晚公告，稱收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因公司未按照規定及時披露信息、且存在虛假記載，中國證監會擬對公司責令改正，并對公司、相關責任人給予警告，并處以相應的罰款；同時對公司實控人李旭亮采取終身證券市場禁入措施，對胡玄跟采取五年證券市場禁入措施。
這已非勤上股份第一次收到證監會行政處罰。據了解，2013年5月3日，勤上股份（當時為勤上光電，以下統稱勤上股份）收到證監會《調查通知書》，并于次年5月12日，收到廣東證監局《行政處罰決定書》；2014年12月1日，勤上股份再次收到證監會《調查通知書》，并于2015年3月17日，收到廣東證監局《行政處罰決定書》。
李旭亮被終身市場進入
勤上股份此次被行政處罰源于對成都七中實驗中學（以下簡稱成都七中）的收購。據1月15日的公告披露，2016年9月30日，勤上股份和成都高達投資發展有限公司（下簡稱成都高達）就收購成都七中簽署《收購及投資意向書》，雙方就成都七中的初步估值、交易方式、業績承諾、業績補償、有效期達成初步意向。
按《證券法》等規定，勤上光電應及時披露此事，但上市公司在近半年之后，即2017年3月11日才披露上述事項。
此外，勤上股份披露的信息還存在虛假記載。具體為，2017年4月22日，勤上股份公告收購成都七中過程時，稱在2017年2月17日雙方簽署《收購及投資意向書》。但實際簽署日為2016年9月30，且這兩份“意向書”內容一致。
2017年9月8日證監會開始介入，對勤上股份及實控人李旭亮立案調查。
據《行政處罰及市場禁入事先告知書》，證監會對勤上股份責令改正，給與警告，并處以60萬元罰款；對李旭亮、胡玄跟、陳永洪給予警告，并分別處以60萬元、30萬元、10萬元罰款。此外，對李旭亮采取終身證券市場禁入措施，對胡玄跟采取5年證券市場禁入措施。上述行政處罰是否對公司產生影響，記者致電勤上股份方面，但是其工作人員稱不了解相關情況。
多次被立案調查
從公告中透露的信息可見，這已非勤上股份第一次受到證監會行政處罰。
記者梳理發現，2013年5月3日，勤上股份因涉嫌信息披露違法違規，收到證監會《調查通知書》。2014年5月12日，廣東證監局下發《行政處罰決定書》，細數勤上股份三大違規行為：關聯關系及關聯交易未依法披露，未依法披露2009年內銷第二大客戶，澄清公告中否認與品尚光電存在關聯關系。
對于上述違法違規行為，證監局責令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對李旭亮給予警告，并處以20萬元罰款。另有多人也被警告并罰款。
半年多后，勤上股份又再次引起了證監會的關注。2014年12月1日，證監會再次向勤上股份下發《調查通知書》，而被立案調查的原因仍是“涉嫌信息披露違法違規”。
2015年3月17日，廣東證監局下發《行政處罰決定書》，指出2013年、2014年勤上股份與其第一大股東東莞勤上集團有限公司（以下簡稱“勤上集團”） 存在非經營性資金往來情況，并未對該事項履行信息披露義務。責令公司改正，給予警告，并處以50萬元罰款。對對李旭亮給予警告，并處以30萬元罰款，此外還有多人被警告并罰款，其中就包括胡玄。
律師：這些投資者可索賠
如今，勤上股份再次被行政處罰，成為因虛假陳述而三次受罰的上市公司。2017年9月8日，勤上股份被立案調查之時，其股票尚在停牌。但是在11月15日復牌后，勤上股份股價連續三個“一字”跌停。而勤上股份是否會補償投資者損失？記者將上述問題發送郵件至勤上股份，但是截至發稿并未回復。
廣東奔犇律師事務所主任劉國華向記者表示，根據《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規定，權益受損的投資者可以向虛假陳述的上市公司索賠損失。劉國華認為，這些時間段買入勤上股份的投資者，有次權益：
2016年9月30日到2017年3月11日期間買入勤上股份股票，并在2017年3月11日之后賣出或持有該股票的受損投資者；
2017年4月22日到2017年9月8日期間買入勤上股份股票，并在2017年9月8日之后賣出或持有該股票的受損投資者。
《電鰻快報》
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