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        廣西證監(jiān)局日前更新披露的2024年“1號罰單”顯示，廣西證監(jiān)局對某券商營業(yè)部總經(jīng)理周靖杰利用未公開信息交易、違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，發(fā)現(xiàn)周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息暗示他人從事相關(guān)證券交易，借他人名義買賣股票。

        最終，廣西證監(jiān)局決定對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬元罰款，對周靖杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款。

        圖片來源：廣西證監(jiān)局網(wǎng)站

        泄露交易、持倉等未公開信息

        經(jīng)廣西證監(jiān)局查明，2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰擔任某證券股份有限公司永州梅灣路證券營業(yè)部總經(jīng)理。任職期間，周靖杰擁有權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。

        圖片來源：基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

        2019年12月起，周靖杰應高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。

        周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動，直至其從某證券梅灣路營業(yè)部離任。

        高某使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進行證券交易。

        借他人名義買賣股票

        李某影是周靖杰的妻子。“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周靖杰擔任總經(jīng)理的某證券梅灣路營業(yè)部。該證券賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。

        上述違法事實，有相關(guān)詢問筆錄、通訊記錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券公司內(nèi)部制度、人事資料等證據(jù)證明，足以認定。

        廣西證監(jiān)局指出，周靖杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。周靖杰借他人名義買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

        最終，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款和第一百八十七條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定：對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬元罰款，對周靖杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款，以上合計對周靖杰處以53萬元罰款。

《電鰻快報》