2024-01-18 17:14 | 來源:電鰻快報 | 作者:電鰻號 | [財經] 字號變大| 字號變小
資本市場的監管趨嚴已經成為一個不可逆轉的趨勢。在這個過程中，券商需要不斷提升自身的業務素質和風險防范能力，以適應市場的變化。同時，券商還需要加強與監管部門的溝通...
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????????近日，深交所網站披露終止對成都市漢桐集成技術股份有限公司(以下簡稱“漢桐集成”)首次公開發行股票并在創業板上市審核的決定，漢桐集成此次IPO的保薦券商為中信證券。據悉，今年以來中信證券已有5單IPO項目撤回或終止。
????????近期，證監會公布的幾份行政監管措施中，對中信證券、中德證券和萬和證券采取出具警示函措施，另對多名保薦代表人采取監管談話措施。
????????證監會在給中信證券采取出具警示函措施的決定中指出，經查中信證券保薦的恒逸石化股份有限公司(發行人)可轉債項目，發行人證券發行上市當年即虧損、營業利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第207號)第七十條的規定，證監會決定對中信證券采取出具警示函的行政監督管理措施。
????????此外，2023年6月，浙江證監局公告的行政處罰決定書[2023] 20號顯示，因存在信息披露違法違行為，力源科技被責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款;沈萬中、裴志國、金史羿、沈學恩、林虹辰等相關人員被給予警告，并分別處以相應罰款。《電鰻財經》關注到，力源科技于2021年5月上市，其上市保薦券商為中信證券。
????????業內人士指出，資本市場的監管趨嚴已經成為一個不可逆轉的趨勢。在這個過程中，券商需要不斷提升自身的業務素質和風險防范能力，以適應市場的變化。同時，券商還需要加強與監管部門的溝通與合作，積極參與市場監管，共同維護資本市場的穩定和發展。《電鰻財經》將對中信證券相關IPO保薦項目情況保持關注。
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