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        在遭到交易所質(zhì)疑是否具備回購(gòu)能力下，*ST美盛(002699.SZ)直接通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易、以1.37元/股的價(jià)格首次回購(gòu)100萬(wàn)股，不料卻出現(xiàn)違規(guī)操作。

        1月18日晚間，*ST美盛公告收到浙江證監(jiān)局警示函，認(rèn)定公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份時(shí)，在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)和盤(pán)中連續(xù)競(jìng)價(jià)交易時(shí)段存在以當(dāng)日交易漲幅限制的價(jià)格進(jìn)行委托申報(bào)的情形，證監(jiān)局對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。事實(shí)上，前一日深交所也就*ST美盛回購(gòu)操作問(wèn)題向公司發(fā)送關(guān)注函。18日《華夏時(shí)報(bào)》記者致電*ST美盛公司，相關(guān)工作人員告訴記者：“是操作失誤導(dǎo)致的，詳見(jiàn)后續(xù)公司回函。”

        值得關(guān)注的是，自1月12日晚間*ST美盛公布回購(gòu)計(jì)劃以來(lái)，截至1月18日，*ST美盛已連收4個(gè)漲停板。

        首次回購(gòu)操作違規(guī)

        1月12日晚間，*ST美盛在多日跌停股價(jià)險(xiǎn)破“1元大關(guān)”下，放出了回購(gòu)“大招”。按照公布的股份回購(gòu)方案，公司擬使用自有資金，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股票，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)2.35元/股(含)，回購(gòu)股份的資金總額不低于4000萬(wàn)元(含)，不超過(guò)8000萬(wàn)元(含)，并將回購(gòu)股份用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。回購(gòu)股份期限為自董事會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)股份方案之日起不超過(guò)12個(gè)月。

        在回購(gòu)方案中公司表示，回購(gòu)目的是基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心以及對(duì)公司價(jià)值的認(rèn)可，同時(shí)完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司核心骨干員工的積極性，提高團(tuán)隊(duì)凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力。1月15日，該消息發(fā)布后首個(gè)交易日*ST美盛一字漲停，收盤(pán)報(bào)1.3元/股。

        1月16日，*ST美盛公告公司實(shí)施了首次回購(gòu)，共通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)100萬(wàn)股，占公司總股本的0.11%，成交價(jià)為1.37元/股，支付回購(gòu)總金額137萬(wàn)元。當(dāng)日*ST美盛股票開(kāi)盤(pán)后一字漲停，報(bào)1.37元。然而*ST美盛的回購(gòu)操作卻出現(xiàn)了違規(guī)。

        當(dāng)天深交所向*ST美盛下發(fā)關(guān)注函顯示，*ST美盛存在以當(dāng)日漲停價(jià)格申買(mǎi)、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段申買(mǎi)等情況。而根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份(2023年修訂)》第十八條規(guī)定，上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的，委托價(jià)格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價(jià)格;不得在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)及股票價(jià)格無(wú)漲跌幅限制的交易日進(jìn)行股份回購(gòu)的委托。

        關(guān)注函稱(chēng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此表示關(guān)注，并將采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。同時(shí)關(guān)注函要求公司就近期回購(gòu)賬戶股票交易情況予以全面自查并說(shuō)明是否存在其他違法違規(guī)情形。然而上述函件尚未回應(yīng)，公司就收到浙江證監(jiān)局的警示函，根據(jù)《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2023〕63 號(hào))第三十七條的相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，除了首次回購(gòu)當(dāng)日*ST美盛股票漲停外，1月17日、18日*ST美盛股票持續(xù)上漲，截至1月18日收盤(pán)，公司股價(jià)報(bào)收1.51元，A股總市值達(dá)13.73億元，A股流通市值13.73億元。記者就16日之后是否有再次回購(gòu)詢問(wèn)*ST美盛，相關(guān)工作人員并未正面回答，僅表示公司會(huì)按照信披要求進(jìn)行披露。

        回購(gòu)能力遭質(zhì)疑

        值得關(guān)注的是，在*ST美盛進(jìn)行首次回購(gòu)前，深交所對(duì)于公司的回購(gòu)能力產(chǎn)生質(zhì)疑。

        據(jù)了解，*ST美盛致力于文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)，公司產(chǎn)品主要包括IP衍生品、動(dòng)漫、游戲、影視等文化類(lèi)產(chǎn)品及經(jīng)營(yíng)輕游戲服務(wù)平臺(tái)業(yè)務(wù)等服務(wù)。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2020年至2022年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入分別為9.905億元、10.30億元、12.35億元，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)-9.377億元、-2.365億元、-7.532億元，已連續(xù)三年虧損。2023年*ST美盛前三季度營(yíng)收、凈利較去年分別進(jìn)一步下滑33.62%、64.57%。對(duì)于業(yè)績(jī)下滑，公司在三季報(bào)中表示是因?yàn)橛唵螠p少所致。

        此外，目前公司尚有7.7億元資金被違規(guī)占用。據(jù)了解，2020年至2021年期間，*ST美盛實(shí)際控制人趙小強(qiáng)通過(guò)原控股股東美盛控股集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)“美盛集團(tuán)”)等主體，以直接間接劃轉(zhuǎn)、股權(quán)投資、股權(quán)交易等形式占用*ST美盛資金。上述資金占用累計(jì)發(fā)生額29.57億元，截至目前，公司控股股東美盛控股及關(guān)聯(lián)方通過(guò)間接劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)方式，非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額仍有7.7億元。公司相關(guān)人員表示，正積極跟進(jìn)控股股東及其關(guān)聯(lián)方清償占款。

        因違規(guī)占用問(wèn)題未能及時(shí)解決，*ST美盛股票自2022年6月6日開(kāi)市起被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示，2023年4月，公司被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告和否定意見(jiàn)的內(nèi)控審計(jì)報(bào)告，股票名稱(chēng)變更為“*ST美盛”。而根據(jù)《股票上市規(guī)則(2023 年修訂)》第 9.3.11 條的相關(guān)規(guī)定，若公司在2023年年報(bào)披露前違規(guī)占用問(wèn)題仍未解決，公司股票將存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

        不過(guò)*ST美盛管理層認(rèn)為，截至2023年9月30日，公司總資產(chǎn)18億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益12.1億元，負(fù)債總額5.96億元，資產(chǎn)負(fù)債率32.95%。回購(gòu)資金上限8000萬(wàn)元占公司總資產(chǎn)、歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益的比重分別為4.43%、6.6%。鑒于此，*ST美盛表示公司擁有足夠的自有資金支付本次股份回購(gòu)款，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)及未來(lái)發(fā)展情況，公司認(rèn)為本次回購(gòu)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。

        但仍遭到了交易所質(zhì)疑。1月15日，深交所向公司發(fā)來(lái)關(guān)注函，要求公司在1月18日前結(jié)合已連續(xù)三年虧損等經(jīng)營(yíng)情況、資金使用計(jì)劃等，詳細(xì)核查并說(shuō)明本次回購(gòu)計(jì)劃的原因、背景，公司是否具備回購(gòu)能力，相關(guān)回購(gòu)計(jì)劃的實(shí)施是否具備可實(shí)現(xiàn)性。截至發(fā)稿，公司尚未公告回復(fù)函件。

《電鰻快報(bào)》