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        昨日，中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局發(fā)布對北京電盈基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定。

        公告顯示，該公司在基金銷售業(yè)務中存在以下問題：一是未報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權被凍結等重大事項，長期隱瞞公司已無法正常運作相關情況;二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人，長期持續(xù)不滿足20人要求;三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行，未建立符合規(guī)定的災難備份系統(tǒng)和應急預案;四是財務狀況較差，凈資產為負值，不能滿足日常運營和風險防范的需要;五是未及時備案辦公地址變更事項。

        上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務(第五十四條涉及的全部業(yè)務)12個月的行政監(jiān)管措施。

        此外，曲馨月作為公司總經理，對上述問題負有責任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關法規(guī)：

        《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項：(四)取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人;

        《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第二十九條：基金銷售機構應當確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行，建立符合規(guī)定的災難備份系統(tǒng)和應急預案。

        《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第三十八條：獨立基金銷售機構應當制定自有資金運用制度，保持良好的財務狀況，滿足日常運營和風險防范的需要。

        獨立基金銷售機構可以運用自有資金進行金融資產投資，其中投資于現(xiàn)金、銀行存款、國債、基金等高流動性資產的凈值不得低于2000萬元。獨立基金銷售機構不得向關聯(lián)方提供借款、資金墊付或者擔保等;不得進行股權投資，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

        《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款第(一)(六)項：(一)變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經營范圍、注冊資本、高級管理人員;

        (六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

        《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理;法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

        《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十四條：中國證監(jiān)會及其派出機構依法責令基金銷售機構暫停辦理相關業(yè)務的，可以責令其暫停下列一項或者多項業(yè)務：

        (一)接受新投資人開立交易賬戶申請;

        (二)簽訂新的銷售協(xié)議，增加銷售新產品;

        (三)辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。

        基金銷售機構被責令暫停辦理相關業(yè)務的，可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業(yè)務。

以下為原文：

        關于對北京電盈基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定

        〔2022〕139號

        北京電盈基金銷售有限公司：

        前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),你公司在基金銷售業(yè)務中存在以下問題:一是未向我局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權被凍結等重大事項,長期隱瞞公司已無法正常運作相關情況;二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人,長期持續(xù)不滿足20人要求;三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行,未建立符合規(guī)定的災難備份系統(tǒng)和應急預案;四是財務狀況較差,凈資產為負值,不能滿足日常運營和風險防范的需要;五是未及時向我局備案辦公地址變更事項。

        你公司上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務(第五十四條涉及的全部業(yè)務)12個月的行政監(jiān)管措施。

        如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

        中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

        2022年7月7日

        關于對曲馨月采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

        〔2022〕138號

        曲馨月：

        前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),北京電盈基金銷售有限公司(以下簡稱電盈基金或公司)在基金銷售業(yè)務中存在以下問題:一是未向我局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權被凍結等重大事項,長期隱瞞公司已無法正常運作相關情況;二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人,長期持續(xù)不滿足20人要求;三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行,未建立符合規(guī)定的災難備份系統(tǒng)和應急預案;四是財務狀況較差,凈資產為負值,不能滿足日常運營和風險防范的需要;五是未及時向我局備案辦公地址變更事項。

        電盈基金上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。你作為公司總經理,對上述問題負有責任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

        中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

        2022年7月7日

《電鰻快報》