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光鋒私募收警示函 不公平對待同一基金的不同投資者

2022-07-04 15:08 | 來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小


光鋒私募曾用名“內(nèi)蒙古光大股權(quán)投資管理有限公司”。資料顯示,光鋒私募股東為中國光大實業(yè)(集團)有限責(zé)任公司、北京金名創(chuàng)業(yè)信息技術(shù)有限責(zé)任公司、北京生利投資管理中心...

        近日,中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對內(nèi)蒙古光鋒私募基金管理有限公司(以下簡稱:光鋒私募)采取出具警示函措施的決定(【2022】6號)顯示,光鋒私募在從事私募基金管理業(yè)務(wù)時存在以下行為。

        一、管理的部分基金按照不同投資金額分設(shè)不同收益特征的基金份額,存在不公平地對待同一基金的不同投資者。

        二、管理的部分私募基金收益脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實際收益率,未能恪盡職守、履行謹慎勤勉義務(wù)。

        上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第四條、第二十三條第(九)項的規(guī)定。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定,內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對光鋒私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢,光鋒私募曾用名“內(nèi)蒙古光大股權(quán)投資管理有限公司”。資料顯示,光鋒私募股東為中國光大實業(yè)(集團)有限責(zé)任公司、北京金名創(chuàng)業(yè)信息技術(shù)有限責(zé)任公司、北京生利投資管理中心(有限合伙),持股比例分別為40%、30%、30%。而中國光大實業(yè)(集團)有限責(zé)任公司為中國光大集團股份公司的全資子公司。

相關(guān)法規(guī):

        《私募辦法》第四條:私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn),從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

        《私募辦法》第二十三條第(九)項:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

        《私募辦法》第三十三條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文:

        關(guān)于對內(nèi)蒙古光鋒私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

        內(nèi)蒙古光鋒私募基金管理有限公司:

        經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司在從事私募基金管理業(yè)務(wù)時存在以下行為:

        一、管理的部分基金按照不同投資金額分設(shè)不同收益特征的基金份額,存在不公平地對待同一基金的不同投資者。

        二、管理的部分私募基金收益脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實際收益率,未能恪盡職守、履行謹慎勤勉義務(wù)。

        上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第四條、第二十三條第(九)項的規(guī)定。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        你公司應(yīng)提高規(guī)范運作意識,加強合規(guī)內(nèi)控管理,切實履行基金管理人職責(zé),采取有效措施解決上述問題,并在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。

        如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

        內(nèi)蒙古證監(jiān)局

        2022年6月24日

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