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        《電鰻財經(jīng)》 趙超/文

        前身為安徽省證券公司的華安證券(600909.SH)，其蘭州金昌路證券營業(yè)部因在營銷過程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當利益的行為等原因，在近日被出具警示函。

        《電鰻財經(jīng)》注意到，作為華安證券深圳彩田南路證券營業(yè)部原總經(jīng)理的周沄，利用職務(wù)之便挪用單位資金900萬元供其朋友**開設(shè)的兩個股票賬戶進行營利活動。

        向關(guān)系人輸送不正當利益

        2022年6月16日，華安證券發(fā)布公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局(簡稱甘肅證監(jiān)局)對公司分支機構(gòu)的警示函。

        經(jīng)查，甘肅監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)華安證券蘭州金昌路證券營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務(wù)所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動;二是營業(yè)部在營銷過程中存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當利益的行為。

        上述行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，反映出上述營業(yè)部在人員管理、營銷管控、廉潔從業(yè)方面存在不足，未能有效實施合規(guī)管理。

        甘肅監(jiān)管局號決定，對華安證券蘭州金昌路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

        《電鰻財經(jīng)》查詢發(fā)現(xiàn)，華安證券2021年1月公告顯示，經(jīng)查，華安證券福州五四路證券營業(yè)部(簡稱營業(yè)部)及原營業(yè)部負責人陳曉玲于2020年1月收到法院傳票，但未及時向中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局報告涉及訴訟情況;營業(yè)部異常監(jiān)控系統(tǒng)存在同源委托預警的未處理記錄458條，營業(yè)部未按照證監(jiān)會關(guān)于賬戶實名制的監(jiān)管要求對前述預警記錄進行處理并采取管控措施。

        華安證券2021年報顯示，截至報告期末，公司已開業(yè)證券營業(yè)部128家，其中長三角地區(qū)、京津冀及沿海省份分布數(shù)量占比超過80%。其中，安徽省營業(yè)部數(shù)量為68家，廣東省營業(yè)部數(shù)量為10家，甘肅省營業(yè)部數(shù)量為3家。

        營業(yè)部總經(jīng)理挪用資金

        《電鰻財經(jīng)》注意到，根據(jù)《周沄挪用資金駁回申訴通知書》〔(2020)皖04刑申7號〕顯示，經(jīng)查，周沄利用其擔任華安證券有限責任公司深圳彩田南路證券營業(yè)部總經(jīng)理之便，使用偽造的他人身份證信息在深圳彩田南路證券營業(yè)部開設(shè)多個賬戶，并挪用單位資金6000萬元至上述賬戶用于炒股，所得收益對融資企業(yè)還本付息、支付營業(yè)部傭金后，剩余款項轉(zhuǎn)至其控制賬戶繼續(xù)炒股，后將違法所得收益轉(zhuǎn)至他人賬戶，又轉(zhuǎn)移至香港，占為己有。另外，周沄利用職務(wù)之便挪用單位資金900萬元供其朋友**開設(shè)的兩個股票賬戶進行營利活動，但沒有與**簽訂融資借款合同，也沒有履行相關(guān)審批手續(xù)，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。

        另據(jù)《安徽省淮南市中級人民法院刑事裁定書》〔(2019)皖04刑終221號〕顯示，華安證券前身華安證券有限責任公司，于2001年1月成立，系安徽省國資委管理國有控股企業(yè)。

        2001年2月至2001年11月，周沄任華安證券安慶人民路營業(yè)部總經(jīng)理;2001年11月至2008年10月，經(jīng)華安證券有限責任公司聘任為華安證券深圳彩田南路證券營業(yè)部(簡稱深圳彩田南路部)總經(jīng)理，該任職文件于2001年12月6日經(jīng)華安證券有限責任公司董事長、總裁辦公會議研究決定下發(fā)。

        2002年至2003年期間，周沄代表深圳彩田南路部，以代為購買國債名義，分別從安徽省太湖縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社(簡稱太湖聯(lián)社)、安徽省懷寧縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社(簡稱懷寧聯(lián)社)、安慶白鰭豚水泥廠(簡稱白鰭豚水泥廠)、安徽省人民政府駐深圳辦事處(簡稱駐深辦)、安慶市社會與事業(yè)保障局(簡稱安慶社保局)融資合計1.34億元。

        周沄代表深圳彩田南路部，以代為購買國債名義，從太湖聯(lián)社融資6500萬元。2002年1月31日，太湖聯(lián)社匯入3500萬元至深圳彩田南路部賬戶。2002年7月4日，太湖聯(lián)社匯入3000萬元至深圳彩田南路部賬戶。7月5日，周沄將其中1500萬元調(diào)入華安證券公司合肥安慶路營業(yè)部上海玫賽賬戶，配資炒股;另1500萬元于當月分別調(diào)入江蘇“金不換”公司王兵、宋凱倫、戴建太、李正升、陳宏周、侯洪濤賬戶，配資炒股。

        周沄代表深圳彩田南路部，以代為購買國債名義，從懷寧聯(lián)社融資5500萬元。2002年6月28日，懷寧聯(lián)社匯入1000萬元至深圳彩田南路部賬戶。當日，周沄將該款調(diào)入上海玫賽賬戶，配資炒股。2003年1月20日，懷寧聯(lián)社匯入1500萬元至深圳彩田南路部賬戶。當日，周沄將該款調(diào)入王兵賬戶，配資炒股。

《電鰻快報》