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        近些年,黨和國家非常重視企業(yè)合規(guī),2017、2018年均有重要相關(guān)文件發(fā)布,引導(dǎo)企業(yè)搭建合規(guī)體系;2020年十多個省區(qū)市的國資委陸續(xù)頒布企業(yè)合規(guī)管理指引;今年第一季度,“十四五”規(guī)劃中兩處明確要求企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)管理,“督促涉案企業(yè)合規(guī)”也被寫入《最高人民檢察院工作報告》;2021年2月20日,國務(wù)院國資委發(fā)布《國資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則》,明確合規(guī)出問題的企業(yè)要被約談;上個月18日,人力資源社會保障部還正式發(fā)布了包括“企業(yè)合規(guī)師”在內(nèi)的18個新職業(yè)。

        而就在剛剛,又有一則國際層面的企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域重磅消息:ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》(Compliance management systems— Requirements with guidance for use)國際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布!

        ISO 37301規(guī)定了組織建立、運行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求,并提供了使用指南,適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織。它修訂并代替了ISO 19600:2014,與ISO 19600相比,ISO 37301為要求類(也稱A類)管理體系標(biāo)準(zhǔn),能夠用于各類組織自我聲明符合的內(nèi)部審核(第一方)、組織對其外部供方和其他外部相關(guān)方(第二方)審核、第三方認(rèn)證與其他目的的外部審核認(rèn)證等活動。它的制定和發(fā)布,將有助于各類組織建立并維護(hù)合規(guī)文化、提升合規(guī)競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力,有助于便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間貿(mào)易、交流與合作。同時還為各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)采信組織的合規(guī)整改計劃、合規(guī)管理體系實踐提供了參考依據(jù)。

        過去幾年,我國企業(yè)在走出國門的過程中,因“不合規(guī)”而被卡脖子的情況時常發(fā)生。如果企業(yè)能夠按照該國際合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)自檢自查、建立并完善自身的合規(guī)管理體系,企業(yè)不僅能夠更大程度上遠(yuǎn)離合規(guī)風(fēng)險,還能夠進(jìn)一步打通國內(nèi)外貿(mào)易與合作交流通道,更便捷地獲得合作機(jī)會,獲得監(jiān)管方、外部合作方等多方認(rèn)可,在更大范圍拓展業(yè)務(wù)。

        比如,ISO 37301中“4.6合規(guī)風(fēng)險評估”中明確“組織應(yīng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估流程來識別、分析和評估其合規(guī)風(fēng)險”,“5.2合規(guī)方針”明確:“組織治理機(jī)構(gòu)和最高管理層應(yīng)制定合規(guī)方針”,“5.1.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)展示對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)和承諾”,我們國家將對應(yīng)制定國家標(biāo)準(zhǔn),就對我國企業(yè)提出新要求,需要在企業(yè)內(nèi)控、法務(wù)部門、外部律師的協(xié)作下,建立相應(yīng)合規(guī)風(fēng)險防控機(jī)制,可以更好地應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險。

        隨著新標(biāo)準(zhǔn)的出臺,“企業(yè)合規(guī)制度能否真正有效落地”成為各方高度關(guān)注的話題,而“合規(guī)信息化”成為各方專家認(rèn)可的解決方案,開發(fā)適合我國國情、并同時能結(jié)合國際標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)信息化軟件,迫在眉睫。

        ISO 37301起草委員會中國專家委員樊光中認(rèn)為,幫助企業(yè)更高效率地推進(jìn)合規(guī)建設(shè),需要借助信息化、數(shù)字化的手段。企業(yè)傳統(tǒng)的問卷式、訪談式的風(fēng)險識別管理方式難以應(yīng)對當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)時代的合規(guī)管理趨勢。

        為此,全國第一款基于最新 ISO 37301的專業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估軟件今日正式問世,是由北京iLaw合規(guī)學(xué)院首席技術(shù)團(tuán)隊,聯(lián)合ISO國際標(biāo)準(zhǔn)起草委員會起草組專家、國內(nèi)優(yōu)秀律師共同研發(fā)。該系統(tǒng)能夠?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行崗位合規(guī)風(fēng)險評估,企業(yè)進(jìn)行測試后,可以直接了解到每一個崗位的風(fēng)險級別、風(fēng)險事項,并可以一鍵下載Word版合規(guī)風(fēng)險評估報告。內(nèi)容包括:合規(guī)風(fēng)險等級系數(shù)、是否存在刑事風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險源判斷、合規(guī)風(fēng)險發(fā)生原因/原理和發(fā)生情形描述。讓企業(yè)更早發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險,應(yīng)該說這對每個企業(yè)來說,都是重大利好。

        這樣的方式大大降低了企業(yè)合規(guī)管理的成本,其信息采集過程也完全符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與隱私保護(hù)相關(guān)規(guī)范。

        “此次ISO 37301國際標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布,可以說,也將我國整體的企業(yè)合規(guī)建設(shè)推上了新臺階。”北京iLaw合規(guī)學(xué)院執(zhí)行院長賈博妍對記者表示:“更重要的,是通過有效、零負(fù)擔(dān)的信息技術(shù),幫助盡可能多的企業(yè),把合規(guī)的理念和制度真正落實到每一個崗位的工作中,讓企業(yè)真正感受到合規(guī)并不遙遠(yuǎn),就在身邊。”

《電鰻快報》