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        日前,Ninth Eternity Deep Tech Group(九久集團(tuán))宣布,旗下全資公司Ninth Eternity Securities LLC(九久證券美國(guó))已經(jīng)獲得由美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)和美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)頒發(fā)的14項(xiàng)證券業(yè)務(wù)牌照。這是自2008年金融危機(jī)以來(lái),外資控股(美國(guó)境外資本控股)的公司首次獲批超12項(xiàng)證券業(yè)務(wù)牌照。

        在美國(guó)證券行業(yè)內(nèi),獲得超12項(xiàng)證券業(yè)務(wù)牌照即為最高級(jí)別125KM類持牌機(jī)構(gòu)。此類公司并不多見(jiàn),如全球知名的證券公司高盛集團(tuán)持有17項(xiàng)證券業(yè)務(wù)牌照。

        同時(shí),SEC與FINRA還批準(zhǔn)了九久證券美國(guó)的Principal(類似國(guó)內(nèi)證券公司的法人代表兼主要負(fù)責(zé)人) Shelly Dong可以常駐中國(guó),也是美國(guó)投行業(yè)唯一一位獲批可常駐中國(guó)的Principal,以方便更好的服務(wù)中美資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)對(duì)接。

        業(yè)務(wù)牌照范圍廣

        FINRA官網(wǎng)顯示,九久證券美國(guó)可從事證券債券銷售交易、保薦承銷、基金零售、自營(yíng)證券交易、私下配售、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)、ETF零售、投資研究等14項(xiàng)證券業(yè)務(wù)。

        九久證券美國(guó)14項(xiàng)業(yè)務(wù)類型

        圖片來(lái)源:FINRA官網(wǎng)

        查閱FINRA官網(wǎng)可知,此前已有7家中資機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立并獲批美國(guó)證券牌照,包括市場(chǎng)耳熟能詳?shù)闹薪鸸?、中信證券、國(guó)泰君安、海通證券、華興證券、華泰證券,以及互聯(lián)網(wǎng)券商富途證券。此次九久證券美國(guó)獲批的牌照數(shù)量,涵蓋范圍可媲美高盛。

        公開(kāi)資料顯示,九久證券美國(guó)系九久集團(tuán)旗下全資子公司,該集團(tuán)是一家以深科技為驅(qū)動(dòng)力的全球金融科技集團(tuán),旗下?lián)碛锌萍肌⒆C券、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)板塊,在美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)內(nèi)地和香港均設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。

        牌照即實(shí)力

        金融機(jī)構(gòu),牌照先行,是例行不破的規(guī)矩。以監(jiān)管、風(fēng)控為核心的金融行業(yè),向來(lái)講究“持牌經(jīng)營(yíng)”,牌照即是金融機(jī)構(gòu)實(shí)力比拼的代名詞。

        美國(guó)的證券行業(yè)金融牌照管理,是一個(gè)完全市場(chǎng)化、充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè),任何國(guó)家的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,都可以申請(qǐng)牌照。但是,美國(guó)的金融牌照發(fā)放,或者說(shuō)市場(chǎng)準(zhǔn)入,非常嚴(yán)格。此次能夠順利拿下美國(guó)券商14項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)牌照,歸根到底是對(duì)九久集團(tuán)專業(yè)能力、風(fēng)控能力、合規(guī)運(yùn)營(yíng)能力的認(rèn)可。

        在九久集團(tuán)的創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)中能夠看到,集團(tuán)CEO張軍輝是麻省理工博士研究生、北京大學(xué)碩士,曾任九州證券董事長(zhǎng)助理兼深圳事業(yè)部總裁,參與設(shè)計(jì)九州證券千億增資擴(kuò)股方案及實(shí)施、新一代事業(yè)部運(yùn)營(yíng)模式、買賣及運(yùn)作富通保險(xiǎn)公司等項(xiàng)目;美國(guó)公司負(fù)責(zé)人Steven Qian畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)機(jī)械和航天工程學(xué)博士,約25年在華爾街資本市場(chǎng)生涯,在花旗集團(tuán)和雷曼曾參與幾千億美元項(xiàng)目的運(yùn)作;風(fēng)控總監(jiān)Shelly Dong是帝國(guó)理工理學(xué)碩士,曾任高盛風(fēng)控副總裁,擁有豐富的大型金融機(jī)構(gòu)合規(guī)與風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn),熟知美國(guó)SEC、FINRA、香港SFC的監(jiān)管體系和業(yè)務(wù)流程;首席技術(shù)官Hamish Raw創(chuàng)立的全球交易與結(jié)算系統(tǒng)公司FFastFill,現(xiàn)仍是NASDAQ、洲際交易所集團(tuán)(含NYSE)官方指定的交易結(jié)算系統(tǒng),為歐美多家頂級(jí)交易所的后臺(tái)清算保駕護(hù)航。

        打造一站式服務(wù)

        截止目前,九久集團(tuán)通過(guò)旗下子公司已成功拿下了中國(guó)香港、美國(guó)兩地累計(jì)24項(xiàng)金融牌照。

        其中,Ninth Eternity Capital HK Limited(九久證券香港)于去年10月獲得香港證監(jiān)會(huì)一、四類牌,業(yè)務(wù)許可包括投資研究、證券承銷與配售、委托賬戶服務(wù)、基金銷售、證券保證金融資、股票借貸、證券經(jīng)紀(jì)等七項(xiàng);Ninth Eternity Asset Management LLC(九久基金管理美國(guó))則在去年2月獲得兩項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照。

        張軍輝表示,申請(qǐng)綜合業(yè)務(wù)牌照是出于戰(zhàn)略上的長(zhǎng)遠(yuǎn)布局,打造從投研、股權(quán)投資、保薦承銷、證券經(jīng)紀(jì)與財(cái)富管理的一站式服務(wù)鏈條。

        值得一提的是,九久集團(tuán)自主研發(fā)了全球領(lǐng)先的跨市場(chǎng)跨品種交易結(jié)算系統(tǒng)NEFF 2.0,并在此基礎(chǔ)上衍生出一系列金融科技平臺(tái),使得旗下全資的科技公司、香港券商及美國(guó)券商,可為地方政府、企業(yè)、股權(quán)投資基金、證券投資基金、證券公司、理財(cái)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及個(gè)人投資者等不同群體提供全面的金融服務(wù)和解決方案。

        近年來(lái),全球化發(fā)展令海外投融資成為共識(shí),美國(guó)、中國(guó)香港市場(chǎng)因監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、公開(kāi)交易市場(chǎng)的完善性以及金融產(chǎn)品的豐富性等方面,均處于國(guó)際前列,亦是企業(yè)和個(gè)人海外投融資熱門(mén)市場(chǎng)。就在上個(gè)月,發(fā)改委、教育部、科技部等13個(gè)部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加快推動(dòng)制造服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》,其中指出,支持符合條件的制造服務(wù)業(yè)企業(yè)到主板、創(chuàng)業(yè)板及境外資本市場(chǎng)上市融資。

        未來(lái),在合規(guī)持牌及科技賦能的加持下,九久集團(tuán)將結(jié)合數(shù)十年豐富投資經(jīng)驗(yàn)的核心團(tuán)隊(duì),緊密配合、相互支持,將更好地服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),助力中國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛。

《電鰻快報(bào)》