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        12月11日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的保薦代表人分類名單顯示，目前，我國已有逾5900名保薦代表人，其中，99名近三年被監(jiān)管部門處罰處分。

        市場人士認(rèn)為，注冊制改革以來，資本市場“入口端”優(yōu)化，對保薦代表人的專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出更高要求。保薦代表人分類名單制度，通過增加社會監(jiān)督，將不斷督促保薦代表人提升專業(yè)能力水平，落實誠信勤勉要求，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，把好企業(yè)上市的第一關(guān)。

保代分類名單制度

利于執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升

        今年6月12日，為與新《證券法》保持協(xié)調(diào)銜接，證監(jiān)會發(fā)布《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(簡稱《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》)，調(diào)整保薦代表人資格管理，取消保薦代表人事前資格準(zhǔn)入，強化事中事后監(jiān)管，相應(yīng)將暫停、撤銷保薦代表人資格等監(jiān)管措施調(diào)整為認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

        12月4日，中證協(xié)發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，建立保薦代表人名單分類機制，通過分類公示保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、誠信信息、處罰處分措施情況等，對保薦代表人實施動態(tài)分類管理。

        12月11日，中證協(xié)公布了保薦代表人分類名單，分為三類，“保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)”“保薦代表人分類名單B(機構(gòu)驗證類)”“保薦代表人分類名單C(處罰處分類)”(以下簡稱“名單A”“名單B”和“名單C”)。其中，名單A為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單，名單B為專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達到基本要求、所在機構(gòu)驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單，名單C為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

        “保薦代表人分類名單是保薦代表人自律約束和外部評價機制的具體化，實現(xiàn)了對保薦代表人的動態(tài)分類管理，不斷督促保薦代表人落實誠信勤勉要求，推動保薦代表人提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示，分類名單是我國保薦代表人制度完善的重大舉措，將有效推動我國證券市場中介機構(gòu)的專業(yè)化。

        “分類名單制度，增加了保薦代表人的社會監(jiān)督。公示名單后，保薦代表人將受到市場關(guān)注和監(jiān)督，尤其是C類名單中的保薦代表人，其本人和所在機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)可能受到影響。這也將督促保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中勤勉盡責(zé)，不斷提高自身的專業(yè)水平，愛惜自己和公司聲譽，中介機構(gòu)也將進一步重視保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)控規(guī)則，把好企業(yè)上市的第一關(guān)。”太平洋證券投行部董事總經(jīng)理王晨光對《證券日報》記者表示。

99名保代

近三年被處罰或處分103次

        中證協(xié)網(wǎng)站顯示，截至12月11日，名單A共有5901名保薦代表人，名單C顯示，最近三年，有99名保薦代表人累計被監(jiān)管機構(gòu)處罰或處分103次。

        “從最新的保薦代表人名單來看，自《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》實施以后，保薦代表人門檻降低，隊伍迅速擴大，補充了大量新鮮血液。”王晨光對記者表示，注冊制改革以來，資本市場業(yè)務(wù)出現(xiàn)較大變化，對保薦代表人專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)能力提出更高的要求。保薦代表人需要不斷學(xué)習(xí)，提升自身的專業(yè)水平，在實踐中積累經(jīng)驗。與此同時，中介機構(gòu)也需要強化保薦代表人的人員選拔制度和內(nèi)控制度。

        王晨光認(rèn)為，提高保薦代表人執(zhí)業(yè)質(zhì)量，最關(guān)鍵的是中介機構(gòu)。中介機構(gòu)需要強化內(nèi)控制度，從監(jiān)督和懲罰機制上，避免和杜絕保薦代表人主觀和客觀上的違規(guī)。另外，監(jiān)管層也需要加大監(jiān)督力度，及時查處違法違規(guī)行為。

        “保薦代表人倘若被列入C類名單，將會對其本人和所在中介機構(gòu)的市場聲譽產(chǎn)生顯著影響，或?qū)⒁l(fā)其本人和所在中介機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)量和保薦收入的下降。”田利輝認(rèn)為。

        在田利輝看來，保薦代表人提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，需要不僅保障信息披露形式的合規(guī)性，而且應(yīng)該切實落實信息披露內(nèi)容的真實性，甚至需要推動所保薦的公司進行必要的內(nèi)部改革，并影響市場根據(jù)所保薦公司的實際情形予以公允的定價。所以，保薦代表人不僅是需要通過嚴(yán)格的考試，而且需要不斷提升自身的專業(yè)能力。勤勉盡責(zé)，從而實現(xiàn)高質(zhì)量的保薦執(zhí)業(yè)。

《電鰻快報》