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        《電鰻財(cái)經(jīng)》電鰻號(hào) / 文

        國(guó)金證券曾一度閃耀光芒。然而，如今卻因遭交易所紀(jì)律處分而備受矚目，其背后所折射出的問(wèn)題值得我們深入探究。

        國(guó)金證券在IPO承銷保薦領(lǐng)域曾經(jīng)有著輝煌的過(guò)往。彼時(shí)，憑借專業(yè)的團(tuán)隊(duì)、敏銳的市場(chǎng)洞察力和良好的客戶資源，它在行業(yè)中嶄露頭角，為眾多企業(yè)成功登陸資本市場(chǎng)助力，同時(shí)也為自己帶來(lái)了豐厚的收入和聲譽(yù)。

        《電鰻財(cái)經(jīng)》關(guān)注到近期，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)金證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)金證券)及程超、宋樂(lè)真予以紀(jì)律處分的決定。據(jù)悉，想念食品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱想念食品)曾向上交所申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市，后撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件。經(jīng)查明，保薦人國(guó)金證券在發(fā)行上市申請(qǐng)過(guò)程中，存在對(duì)存在特殊關(guān)系的經(jīng)銷商核查不審慎，未發(fā)現(xiàn)部分供應(yīng)商和經(jīng)銷商資金往來(lái)、返利計(jì)提異常等情況;函證、走訪、調(diào)查問(wèn)卷、復(fù)核外部專家意見(jiàn)、穿行測(cè)試等程序執(zhí)行存在缺陷;未充分了解發(fā)行人的業(yè)務(wù)控制，未準(zhǔn)確識(shí)別重要內(nèi)部控制節(jié)點(diǎn)并核查執(zhí)行情況。

        鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)國(guó)金證券予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)程超、宋樂(lè)真予以 24 個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

        有媒體報(bào)道稱，國(guó)金證券的投行業(yè)務(wù)連續(xù)下滑。業(yè)內(nèi)人士指出，券商投行業(yè)務(wù)下滑的原因錯(cuò)綜復(fù)雜，既有市場(chǎng)環(huán)境變化的影響，也可能有自身經(jīng)營(yíng)策略或內(nèi)部管理的問(wèn)題。

        國(guó)金證券的遭遇，不僅僅是一家券商的問(wèn)題，更是整個(gè)金融行業(yè)的一面鏡子。它提醒著我們，金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，任何一家金融機(jī)構(gòu)都不能掉以輕心。只有不斷加強(qiáng)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高專業(yè)服務(wù)水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能在市場(chǎng)的浪潮中立足。

        對(duì)于國(guó)金證券來(lái)說(shuō)，此次被交易所予以紀(jì)律處分是一個(gè)沉重的打擊，但也是一個(gè)反思和改進(jìn)的契機(jī)。它需要深刻吸取教訓(xùn)，正視自身存在的問(wèn)題，采取切實(shí)有效的措施加以整改。只有這樣，才能重新贏得市場(chǎng)的信任和認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。而對(duì)于其他金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，國(guó)金證券的案例也敲響了警鐘，要時(shí)刻保持警惕，引以為戒，避免重蹈覆轍。在金融市場(chǎng)的舞臺(tái)上，沒(méi)有永遠(yuǎn)的主角，只有不斷的努力和創(chuàng)新，才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

《電鰻快報(bào)》