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        3月24日，寧波方正(300998.SZ)發(fā)布公告稱，公司近日收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的行政處罰事先告知書，因未按規(guī)定及時(shí)披露非經(jīng)營性資金占用情況，公司及實(shí)控人方永杰、時(shí)任副總經(jīng)理成迪龍、時(shí)任董秘兼副總經(jīng)理兼時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)宋劍合計(jì)被罰330萬元。

        公告顯示，2024年10月25日，寧波方正因涉嫌信披違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案。經(jīng)查明，2023年6月28日，寧波方正子公司福建佳鑫金屬科技有限公司以支付設(shè)備采購款的名義對外轉(zhuǎn)出資金6435萬元，最終用于支付寧波方正實(shí)控人方永杰的關(guān)聯(lián)方收購福建駿鵬通信科技有限公司的部分股權(quán)款。2023年10月23日，所涉占用資金已全部歸還。2024年4月18日，方永杰歸還所涉占用資金利息74.24萬元。

        據(jù)公告，寧波方正上述非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，占公司2022年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.13%。上述違法事實(shí)，有相關(guān)公司公告、收購協(xié)議、財(cái)務(wù)資料、采購合同、借款協(xié)議、銀行流水資料、相關(guān)人員詢問筆錄和情況說明等證據(jù)證明。

        寧波證監(jiān)局認(rèn)為，寧波方正未按證券法等相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露上述非經(jīng)營性資金占用情況，構(gòu)成“信息披露義務(wù)人未按照證券法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”的信息披露違法行為。

        公告顯示，方永杰作為寧波方正實(shí)控人，安排他人虛構(gòu)采購合同、借款協(xié)議，以組織實(shí)施資金占用，構(gòu)成證券法所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)控人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為;作為公司董事長、總經(jīng)理，對公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易負(fù)有直接責(zé)任，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        此外，成迪龍作為寧波方正時(shí)任副總經(jīng)理，具體負(fù)責(zé)收購福建駿鵬通信科技有限公司融資事務(wù)等，知悉資金占用情況，未能保證寧波方正及時(shí)披露以上關(guān)聯(lián)交易情況，是該事項(xiàng)的其他直接責(zé)任人員;宋劍作為時(shí)任公司董秘、副總經(jīng)理、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，于2023年11月明確知悉關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，未能保證寧波方正及時(shí)披露以上關(guān)聯(lián)交易情況，是該事項(xiàng)的其他直接責(zé)任人員。

        對于上述違法行為，寧波證監(jiān)局決定對寧波方正給予警告，并處以80萬元罰款;對方永杰給予警告，并處以180萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款60萬元，作為實(shí)控人罰款120萬元;對成迪龍給予警告，并處以40萬元罰款;對宋劍給予警告，并處以30萬元罰款。

《電鰻快報(bào)》