2025-02-13 10:41 | 來源:電鰻快報 | 作者:電鰻號 | [財經] 字號變大| 字號變小
近期，東吳證券因在為國美通訊和紫鑫藥業提供非公開發行股票項目保薦承銷服務過程中存在嚴重失職行為，于2025年1月8日，公司被證監會罰沒超千萬。這一事件不僅引發了市場的...
《電鰻財經》電鰻號 / 文
近日，東吳證券發布的業績快報顯示，2024年公司實現營業收入115.36億元，同比增長2.26%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤23.66億元，同比增長18.19%。
但《電鰻財經》還關注到，近期，東吳證券因在為國美通訊和紫鑫藥業提供非公開發行股票項目保薦承銷服務過程中存在嚴重失職行為，于2025年1月8日，公司被證監會罰沒超千萬。這一事件不僅引發了市場的廣泛關注，也為整個證券行業敲響了警鐘。
業內人士指出，作為資本市場的重要中介機構，券商在保薦承銷過程中應當嚴格履行勤勉盡責義務，全面、審慎地核查發行人的各項信息。然而，東吳證券的失職行為卻損害了投資者利益，影響了資本市場的公平公正。監管部門對東吳證券的處罰體現了監管部門對資本市場違法違規行為的零容忍態度。
隨著注冊制的全面實施和資本市場改革的深入推進，監管部門對券商的要求不斷提高。東吳證券的案例表明，在新的監管環境下，券商必須加快轉型升級，提升專業能力和風控水平。
其他券商機構更重要的是從中吸取教訓，加強內部管理，完善風險控制機制，確保類似問題不再發生。同時，也應加強對投行業務的風險管理，提高盡職調查的質量和深度。
《電鰻財經》將對東吳證券未來業績變化情況保持關注。
《電鰻快報》
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