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        5%的舉牌線，豈能隨意“跨進(jìn)跨出”?又有私募實(shí)控人遭監(jiān)管重罰!

        近日，證監(jiān)會(huì)公布一則行政處罰書顯示，浙江比特資產(chǎn)管理有限公司的實(shí)控人、原執(zhí)行董事李勇控制17個(gè)證券賬戶，超比例持股及限制期內(nèi)交易“陜西金葉”，兩項(xiàng)違規(guī)合計(jì)被處罰3050萬(wàn)元。

        從持股及交易情況來(lái)看，李勇控制賬戶組持股最高達(dá)到總股本的7.42%，累計(jì)成交額超過(guò)10億元，但長(zhǎng)期未履行信披義務(wù)。而定期報(bào)告數(shù)據(jù)亦顯示，李勇所控制賬戶曾數(shù)次現(xiàn)身于陜西金葉前十大股東名單中。

        來(lái)看詳情——

        最高持股7.42%

        均未履行信披義務(wù)

        首先來(lái)看此次李勇超比例持股及限制期交易的情況：

        證監(jiān)會(huì)調(diào)查指出，綜合相關(guān)證人證言、交易設(shè)備信息關(guān)聯(lián)、資金關(guān)聯(lián)、相關(guān)書證及股權(quán)關(guān)聯(lián)，2018年10月18日至2019年3月21日期間，李勇實(shí)際控制、使用“浙江比特資產(chǎn)管理有限公司”“李勇”“袁某華”“北京厚毅資本管理有限公司”等17個(gè)證券賬戶。

        2018年10月18日，賬戶組開(kāi)始交易“陜西金葉”。2018年11月21日，賬戶組合計(jì)持股3943.41萬(wàn)股，持股占總股本比例首次超過(guò)5%;2018年11月21日至2019年1月4日持股比例在5%以上，此階段最高持股占總股本比例為6.33%。

        2019年1月7日至1月18日，賬戶組持股比例低于5%;2019年1月21日至3月1日，持股比例在5%以上，最高持股占總股本比例為7.42%;2019年3月4日持股比例低于5%;2019年3月5日持股占總股本比例為5.66%;此后賬戶組持股比例一直維持在5%以下。

        證監(jiān)會(huì)指出，賬戶組在以上時(shí)間段持股超過(guò)總股本5%以后均未履行信息披露義務(wù)。

        交易方面，2018年11月21日至2019年3月21日期間，賬戶組累計(jì)買入1.1億股，累計(jì)賣出1.27億股;期間買入金額為4.54億元，賣出金額為5.61億元;累計(jì)成交金額10.15億元。截至2019年3月21日，賬戶組仍持有“陜西金葉”1614.18萬(wàn)股，余股市值8442.16萬(wàn)元。

        科普一下：持股比例達(dá)到5%，也就是業(yè)內(nèi)所稱的“舉牌線”。根據(jù)《證券法》要求，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

        申辯無(wú)惡意收購(gòu)行為

        未獲監(jiān)管認(rèn)可

        對(duì)于此次李勇選擇的交易標(biāo)的“陜西金葉”，其長(zhǎng)期以來(lái)股權(quán)較為分散，且總市值較低，易成為炒作對(duì)象。

        陜西金葉2018年年報(bào)顯示，李勇所控制的“比特二號(hào)私募證券投資基金”、“比特三號(hào)私募證券投資基金”、“袁某華”、“厚毅辰酉二號(hào)私募證券投資基金”等賬戶，均進(jìn)入前十大股東之內(nèi)。在2019年年報(bào)中，相關(guān)賬戶身影已陸續(xù)撤退。

        對(duì)于此次處罰，李勇及其代理人在申辯材料及聽(tīng)證過(guò)程中提出：個(gè)別賬戶在實(shí)際控制使用的具體情況上存在特殊性，在定性量罰時(shí)應(yīng)予以關(guān)注并作減輕或從輕處理的區(qū)分。申辯人無(wú)收購(gòu)上市公司之惡意且未實(shí)施惡意收購(gòu)行為，沒(méi)有侵害《證券法》規(guī)制的主要法益。且在計(jì)算申辯人所得收益時(shí)，應(yīng)剔除賬戶組中的他人收益，并考量不同賬戶買賣證券的具體交易情況。

        而針對(duì)3050萬(wàn)元的合計(jì)處罰金額，李勇認(rèn)為處罰金額過(guò)重，將對(duì)其造成巨大的負(fù)面影響，請(qǐng)求從輕或減輕處罰。

        對(duì)此證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，相關(guān)賬戶收益情況與該案行政處罰無(wú)關(guān)，關(guān)于限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣證券的交易金額的認(rèn)定并無(wú)不當(dāng)。證監(jiān)會(huì)充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，在法定幅度內(nèi)予以處罰，且符合“從舊兼從輕”原則，量罰適當(dāng)，對(duì)李勇的申辯意見(jiàn)不予采納。

        最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)李勇超比例持股未報(bào)告、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣證券的行為責(zé)令改正，給予警告，并分別處以50萬(wàn)元、3000萬(wàn)元的罰款。

        多次違規(guī)被點(diǎn)名

        浙江比特已注銷私募資格

        天眼查顯示，浙江比特資產(chǎn)管理有限公司成立于2016年8月，法定代表人為祁冬冬。李勇持有該公司70%股權(quán)，并曾任該公司執(zhí)行董事。另一持股30%的股東為鄒仁花，而此次李勇實(shí)際控制使用的賬戶中亦包含“鄒某花”的賬戶。

        成立時(shí)間雖不算長(zhǎng)，但比特資產(chǎn)曾多次遭遇浙江證監(jiān)局點(diǎn)名。

        2019年8月，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，比特資產(chǎn)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中未能執(zhí)行科學(xué)有效的交易決策流程以及有效防范不同基金之間的利益輸送和利益沖突，未按基金合同約定的信息披露方式向投資者進(jìn)行信息披露，未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息，因而責(zé)令其進(jìn)行整改并提交書面報(bào)告。

        2020年5月，浙江證監(jiān)局再度對(duì)比特資產(chǎn)出具警示函，因其發(fā)行并管理的比特二號(hào)私募證券投資基金及比特三號(hào)私募證券投資基金在2019年9月至2020年3月期間，均存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)200%的情形。

        中基協(xié)信息顯示，比特資產(chǎn)已進(jìn)行私募基金管理人注銷登記，類型為“主動(dòng)注銷”。

《電鰻快報(bào)》