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        又有公募基金經(jīng)理遭證監(jiān)局處罰!

        資產(chǎn)管理規(guī)模超700億元的公募基金公司從業(yè)人員，竟聯(lián)合券商研究員操作“老鼠倉”，怎么回事?驚現(xiàn)“老鼠倉”12月28日，河北證監(jiān)局公布的兩則行政處罰決定書，揭露了一起聯(lián)合“老鼠倉”交易。作為公募基金從業(yè)人員的徐遠(yuǎn)航，自2020年7月13日起擔(dān)任申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，利用借職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。這筆“老鼠倉”交易，主要涉及一只名為錦泓集團(tuán)(6.770,0.06,0.89%)的股票。根據(jù)河北證監(jiān)局公布的行政處罰決定書，徐遠(yuǎn)航負(fù)責(zé)申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的投資運(yùn)營期間，在2021年4月12日至4月15日，完成了將錦泓集團(tuán)納入股票池、申請交易錦泓集團(tuán)、下達(dá)買入指令等工作，在4月16日、4月19日，該基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”，直到錦泓集團(tuán)占基金凈值的比例達(dá)到6%。然而，就在2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，向一名券商研究員靳昕推薦錦泓集團(tuán)，并傳遞錦泓集團(tuán)在基金中的占比等未公開信息。

        圖片來源：河北證監(jiān)局據(jù)河北證監(jiān)局公布的另一則行政處罰決定書，這位靳昕為長江證券(5.310,-0.02,-0.38%)研究所研究員。靳昕利用徐遠(yuǎn)航傳遞的信息，指導(dǎo)其父親靳某，通過靳某賬戶在2021年4月15日先于基金買入錦泓集團(tuán)，此后，又在4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計(jì)成交金額411.06萬元。

        圖片來源：河北證監(jiān)局根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，就在這一時(shí)期，錦泓集團(tuán)股價(jià)經(jīng)歷了迅速拉升，在短短16天內(nèi)，累計(jì)收獲9個(gè)漲停板。2021年4月15日，錦泓集團(tuán)開盤價(jià)為5.64元/股，隨后多個(gè)交易日上漲， 2021年4月30日，報(bào)收14.19元/股。

        圖片來源：Wind徐遠(yuǎn)航管理的申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)基金，在2021年二季度末規(guī)模達(dá)到2.01億元，若按6%估算，僅該基金就有約1200萬元資金流入錦泓集團(tuán)這只股票。作為一只規(guī)模不足100億元的“小票”，錦泓集團(tuán)在此后一段時(shí)間經(jīng)歷了股價(jià)的大起大落。截至12月28日收盤，錦泓集團(tuán)收于6.71元/股，日內(nèi)跌幅為3.17%，總市值僅23億元。80后基金經(jīng)理與90后研究員同受處罰公開資料顯示，徐遠(yuǎn)航出生于1986年1月，自2011年起從事金融相關(guān)工作，先后任職于國泰基金、國金證券(8.540,-0.03,-0.35%)、華創(chuàng)證券。2015年9月加入申萬菱信基金管理有限公司，擔(dān)任行業(yè)研究員。2020年7月開始管理公募基金產(chǎn)品，旗下共兩只基金——申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)股票、申萬菱信專精特新主題混合發(fā)起。其中，申萬菱信智能驅(qū)動(dòng)股票A在徐遠(yuǎn)航任期獲得了46.48%的不錯(cuò)回報(bào)。

        圖片來源：天天基金網(wǎng)

        Wind數(shù)據(jù)顯示，截至三季度末，徐遠(yuǎn)航所在公募基金公司申萬菱信管理規(guī)模超過700億元，這一規(guī)模在所有公募基金公司中排名第66位。

        如今，徐遠(yuǎn)航對這兩只基金的管理生涯已匆匆落幕。據(jù)申萬菱信基金此前發(fā)布的公告，11月14日，徐遠(yuǎn)航因個(gè)人原因離任。

        與徐遠(yuǎn)航共同操作“老鼠倉”的研究員靳昕，出生于1992年，自2019年1月起擔(dān)任長江證券研究員，因工作關(guān)系與徐某航結(jié)識(shí)，并利用從徐遠(yuǎn)航處獲取的未公開信息， “指導(dǎo)”父親炒股。

        河北證監(jiān)局決定，徐遠(yuǎn)航的行為違反了《基金法》第二十條第(六)項(xiàng)的規(guī)定，對其責(zé)令改正，并處以五十萬元的罰款。靳昕的行為則違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第(二)項(xiàng)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對靳昕給予警告，并處以三萬元的罰款。

《電鰻快報(bào)》