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        又有公募基金經理遭證監局處罰!

        資產管理規模超700億元的公募基金公司從業人員，竟聯合券商研究員操作“老鼠倉”，怎么回事?驚現“老鼠倉”12月28日，河北證監局公布的兩則行政處罰決定書，揭露了一起聯合“老鼠倉”交易。作為公募基金從業人員的徐遠航，自2020年7月13日起擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理，利用借職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示他人從事相關交易活動。這筆“老鼠倉”交易，主要涉及一只名為錦泓集團(6.770,0.06,0.89%)的股票。根據河北證監局公布的行政處罰決定書，徐遠航負責申萬菱信智能驅動基金的投資運營期間，在2021年4月12日至4月15日，完成了將錦泓集團納入股票池、申請交易錦泓集團、下達買入指令等工作，在4月16日、4月19日，該基金持續買入“錦泓集團”，直到錦泓集團占基金凈值的比例達到6%。然而，就在2021年4月15日至30日期間，徐遠航利用共同路演、調研等活動機會，向一名券商研究員靳昕推薦錦泓集團，并傳遞錦泓集團在基金中的占比等未公開信息。

        圖片來源：河北證監局據河北證監局公布的另一則行政處罰決定書，這位靳昕為長江證券(5.310,-0.02,-0.38%)研究所研究員。靳昕利用徐遠航傳遞的信息，指導其父親靳某，通過靳某賬戶在2021年4月15日先于基金買入錦泓集團，此后，又在4月21日至30日持續委托買入，累計成交金額411.06萬元。

        圖片來源：河北證監局根據Wind數據，就在這一時期，錦泓集團股價經歷了迅速拉升，在短短16天內，累計收獲9個漲停板。2021年4月15日，錦泓集團開盤價為5.64元/股，隨后多個交易日上漲， 2021年4月30日，報收14.19元/股。

        圖片來源：Wind徐遠航管理的申萬菱信智能驅動基金，在2021年二季度末規模達到2.01億元，若按6%估算，僅該基金就有約1200萬元資金流入錦泓集團這只股票。作為一只規模不足100億元的“小票”，錦泓集團在此后一段時間經歷了股價的大起大落。截至12月28日收盤，錦泓集團收于6.71元/股，日內跌幅為3.17%，總市值僅23億元。80后基金經理與90后研究員同受處罰公開資料顯示，徐遠航出生于1986年1月，自2011年起從事金融相關工作，先后任職于國泰基金、國金證券(8.540,-0.03,-0.35%)、華創證券。2015年9月加入申萬菱信基金管理有限公司，擔任行業研究員。2020年7月開始管理公募基金產品，旗下共兩只基金——申萬菱信智能驅動股票、申萬菱信專精特新主題混合發起。其中，申萬菱信智能驅動股票A在徐遠航任期獲得了46.48%的不錯回報。

        圖片來源：天天基金網

        Wind數據顯示，截至三季度末，徐遠航所在公募基金公司申萬菱信管理規模超過700億元，這一規模在所有公募基金公司中排名第66位。

        如今，徐遠航對這兩只基金的管理生涯已匆匆落幕。據申萬菱信基金此前發布的公告，11月14日，徐遠航因個人原因離任。

        與徐遠航共同操作“老鼠倉”的研究員靳昕，出生于1992年，自2019年1月起擔任長江證券研究員，因工作關系與徐某航結識，并利用從徐遠航處獲取的未公開信息， “指導”父親炒股。

        河北證監局決定，徐遠航的行為違反了《基金法》第二十條第(六)項的規定，對其責令改正，并處以五十萬元的罰款。靳昕的行為則違反了《廉潔從業規定》第十條第(二)項規定，河北證監局決定對靳昕給予警告，并處以三萬元的罰款。

《電鰻快報》