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        2022年的最后一個(gè)月，券商接到的罰單數(shù)量開始加碼。

        12月13日，東海證券發(fā)布公告稱，其被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督措施，生效日期為12月8日。

        從違法違規(guī)事由上看，東海證券此次被監(jiān)管點(diǎn)名，主要涉及債券承銷業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)兩項(xiàng)問(wèn)題。江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。

        來(lái)看詳情——

        債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)

        對(duì)于東海證券債券承銷存在的問(wèn)題，江蘇證監(jiān)局共指出三點(diǎn)違規(guī)之處：

        一是債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離;二是未及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況;三是簿記建檔過(guò)程不規(guī)范。

        江蘇證監(jiān)局表示，上述行為反映出東海證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。

        根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，證券公司開展債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在部門設(shè)置、人員等方面嚴(yán)格分離，不得由同一名高級(jí)管理人員分管。

        另外，證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司半年度、年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署確認(rèn)意見。簽字的人員應(yīng)當(dāng)保證相關(guān)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

        不過(guò)，江蘇證監(jiān)局此次查處的，系東海證券2020年開展債券承銷業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題。今年8月，國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳公布2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)結(jié)果，東海證券以80.02分排在第38位，較上年提升41位。

        廉潔從業(yè)內(nèi)控不完善

        除了債券承銷業(yè)務(wù)外，東海證券因高管違法違紀(jì)而導(dǎo)致的廉潔從業(yè)問(wèn)題，也被監(jiān)管所關(guān)注。

        江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。

        根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

        過(guò)去幾年里，東海證券前任董事長(zhǎng)、總裁均傳出落馬消息。2019年7月，東海證券公告稱，其前任董事長(zhǎng)朱科敏遞交辭職報(bào)告。同期東海證券接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏處于配合調(diào)查階段。

        2020年7月，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱，朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

        今年9月，常州市紀(jì)委監(jiān)委公開通報(bào)信息顯示，東海證券原黨委委員、東海基金原董事長(zhǎng)趙俊違規(guī)存在發(fā)放津補(bǔ)貼，收受禮品禮卡問(wèn)題。

        2013年至2019年，趙俊在擔(dān)任東海證券黨委委員、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、黨委書記、總裁等職務(wù)期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補(bǔ)貼共計(jì)630萬(wàn)元;多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務(wù)對(duì)象所送煙酒、購(gòu)物卡折合共計(jì)6.72萬(wàn)元。趙俊還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題。

        2021年12月，趙俊辭去職務(wù)。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問(wèn)題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

        據(jù)了解，趙俊早在1995年就加入東海證券(時(shí)為常州證券)，2016年5月至2020年1月?lián)螙|海證券總裁。2020年1月，趙俊不再擔(dān)任東海證券總裁及代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，但繼續(xù)擔(dān)任東海基金董事長(zhǎng)直至2021年12月。

        年內(nèi)重啟IPO

        新任總裁已到崗

        對(duì)于此次遭遇江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正，東海證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，已督促相關(guān)部門嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改;公司將加強(qiáng)債券承銷業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制管理，確保日常經(jīng)營(yíng)合法、合規(guī)。

        另外，東海證券也表示，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司整體的正常運(yùn)營(yíng)，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響。目前公司各項(xiàng)債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況，公司償債能力未受影響。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

        公開信息顯示，東海證券前身為常州證券，最早成立于1993年;2003年5月，常州證券更名為東海證券有限責(zé)任公司;2013年7月改制為股份有限公司。

        2015年7月，東海證券于新三板掛牌上市，目前注冊(cè)資本為18.56億元。東海證券實(shí)際控制人、控股股東為常州投資集團(tuán)有限公司，直接持股26.68%。

        此前，東海證券曾屢次發(fā)起IPO沖刺，但因股權(quán)結(jié)構(gòu)分散等原因未能成行。今年3月，東海證券與中信建投簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，并向江蘇證監(jiān)局提交上市輔導(dǎo)備案材料。今年10月，中信建投已為東海證券進(jìn)行第二期上市輔導(dǎo)工作。

        上月，東海證券新任總裁楊明到位，系業(yè)內(nèi)少有的“80后”。從履歷上看，楊明此前具有豐富的金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且曾在上市券商國(guó)聯(lián)證券處擔(dān)任副總裁多年。后續(xù)東海證券能否IPO闖關(guān)成功，市場(chǎng)將持續(xù)關(guān)注。

《電鰻快報(bào)》