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        中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露了《關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司(海通證券，600837.SH)存在以下行為：一是境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒信金融集團(tuán))下屬至少12家機(jī)構(gòu)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序;二是海通恒信國(guó)際融資租賃股份有限公司通過(guò)子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符;三是境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯(cuò)漏，如恒信金融集團(tuán)的相關(guān)層級(jí)調(diào)整計(jì)劃直至2021年8月才報(bào)告，恒信金融集團(tuán)間接參股維天運(yùn)通的情況2021年9月才補(bǔ)充;四是除涉及刑事案件或已提交上市申請(qǐng)項(xiàng)目外，海通開(kāi)元國(guó)際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理;五是海通國(guó)際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

        上述情況違反了《境外辦法》第十二條第三款、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條等規(guī)定，反映出海通證券股份有限公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

        另?yè)?jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同時(shí)披露的《關(guān)于對(duì)任澎、王建業(yè)采取監(jiān)管談話措施的決定》，任澎作為主要分管高級(jí)管理人員、王建業(yè)作為公司時(shí)任合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)海通證券股份有限公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)二人采取監(jiān)管談話措施。

        公開(kāi)資料顯示，任澎現(xiàn)任海通證券副總經(jīng)理，任職從2007年至今，并于2019年6月18日起擔(dān)任公司執(zhí)行董事。中證協(xié)網(wǎng)站顯示，任澎于2003年8月25日在海通證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記狀態(tài)為正常。

        中證協(xié)網(wǎng)站顯示，王建業(yè)在海通證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(其他)、一般證券業(yè)務(wù)，登記狀態(tài)為離職注銷。

相關(guān)法律法規(guī)：

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第十二條：

        境外子公司應(yīng)當(dāng)具有簡(jiǎn)明、清晰、可穿透的股權(quán)架構(gòu)，法人層級(jí)應(yīng)當(dāng)與境外子公司資本規(guī)模、經(jīng)營(yíng)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)管控水平相適應(yīng)。

        境外子公司可以設(shè)立專業(yè)孫公司開(kāi)展金融業(yè)務(wù)和金融相關(guān)業(yè)務(wù)。除確有需要外，上述孫公司不得再設(shè)立機(jī)構(gòu)。

        境外子公司再設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)的審批或者備案手續(xù)。

第十三條：

        境外子公司不得直接或者間接在境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，為境外子公司提供后臺(tái)支持或者輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的活動(dòng)除外。

        境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺(tái)支持或者輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可活動(dòng)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十七條：

        證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并持續(xù)完善覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境外子公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人每年度結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi)，向證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)專報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)專報(bào)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)上述專報(bào)進(jìn)行審查，并簽署審查意見(jiàn)。

第三十二條：

        證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及對(duì)境外子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理，違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十七條：

        本辦法施行前，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲準(zhǔn)設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后36個(gè)月內(nèi)，逐步規(guī)范，達(dá)到本辦法的相關(guān)要求。逾期未達(dá)到要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法采取行政監(jiān)管措施。其中，對(duì)于已經(jīng)存在的股權(quán)架構(gòu)不符合要求的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)降低組織架構(gòu)復(fù)雜程度，簡(jiǎn)化法人層級(jí)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案認(rèn)可。

        證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在境外經(jīng)營(yíng)放債或類似業(yè)務(wù)。已經(jīng)開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的，自本辦法施行之日起，不得新增上述業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)到期終結(jié)。

        以下為原文：

關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

        海通證券股份有限公司：

        經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：一是境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒信金融集團(tuán))下屬至少12家機(jī)構(gòu)(包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的實(shí)體等)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。二是海通恒信國(guó)際融資租賃股份有限公司通過(guò)子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。三是境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯(cuò)漏，如恒信金融集團(tuán)的相關(guān)層級(jí)調(diào)整計(jì)劃直至2021年8月才報(bào)告，恒信金融集團(tuán)間接參股維天運(yùn)通的情況2021年9月才補(bǔ)充。四是除涉及刑事案件或已提交上市申請(qǐng)項(xiàng)目外，海通開(kāi)元國(guó)際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理。五是海通國(guó)際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

        上述情況違反了《境外辦法》第十二條第三款、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條等規(guī)定，反映出你公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

        如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)

        2022年6月2日

關(guān)于對(duì)任澎、王建業(yè)采取監(jiān)管談話措施的決定

        任澎、王建業(yè)：

        經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司存在以下行為：一是境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒信金融集團(tuán))下屬至少12家機(jī)構(gòu)(包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的實(shí)體等)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。二是海通恒信國(guó)際融資租賃股份有限公司通過(guò)子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。三是境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯(cuò)漏，如恒信金融集團(tuán)的相關(guān)層級(jí)調(diào)整計(jì)劃直至2021年8月才報(bào)告，恒信金融集團(tuán)間接參股維天運(yùn)通的情況2021年9月才補(bǔ)充。四是除涉及刑事案件或已提交上市申請(qǐng)項(xiàng)目外，海通開(kāi)元國(guó)際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理。五是海通國(guó)際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

        上述情況違反了《境外辦法》第十二條第三款、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款和第二款等規(guī)定。任澎作為主要分管高級(jí)管理人員、王建業(yè)作為公司時(shí)任合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2022年6月10日15時(shí)0分?jǐn)y帶有效身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座)接受監(jiān)管談話。

        如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)

        2022年6月2日

《電鰻快報(bào)》