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        《電鰻財經(jīng)》文/高偉

        作為首家也是唯一落戶雄安的基金公司，華融基金這兩年過得并不舒坦，管理規(guī)模、管理業(yè)績均沒成氣候，高管先是換了一波，并且控股股東華融證券還出事了!

        華融基金后面的路怎樣走?

        連續(xù)六年跑輸同類

        據(jù)《電鰻財經(jīng)》觀察，華融基金雖然才滿三歲，但旗下基金卻誕生更早。華融基金成立前，其大股東華融證券已于2013年底獲批管理公募基金業(yè)務(wù)。當(dāng)時華融證券的公募業(yè)務(wù)發(fā)展起來，華融現(xiàn)金增利A/B/C、華融新瑞、華融新利分別于2014年和2015年成立。

        華融基金成立于2019年3月1日，注冊資本2個億，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的首家及目前唯一一家落戶雄安新區(qū)的公募基金管理公司及全國性證券類法人機構(gòu)，也是河北省唯一的公募基金管理公司。華融基金是華融證券華融證券100%持股的基金公司。在2020年4月27日，華融基金公告稱，華融現(xiàn)金增利貨幣、華融新銳混合、華融新利混合三只基金管理人由“華融證券”變更為“華融基金”。

        實際上，不管怎么轉(zhuǎn)變，名號怎么叫，但管理業(yè)績確實實實在在的。華融基金旗下的混合型基金連續(xù)6年跑輸同類公司。

        據(jù)同花順最新統(tǒng)計，華融基金旗下的混合型基金2016年平均回報率為-13.06%，既跑輸同類公司-4.21%的平均業(yè)績，也跑輸同期滬深300指數(shù)-11.28%的漲跌幅，在可比的89家基金公司中排名第72名。2017年A股上漲，滬深300指數(shù)飆漲21.78%，但華融基金旗下混合型基金平均回報率為7.32%，還是跑輸指數(shù)又跑輸同類公司9.42%的平均業(yè)績。2018年，A股上漲轉(zhuǎn)頭下行，滬深300指數(shù)下跌25.31%，華融基金旗下混合型基金平均回報率為-16.65%，這一業(yè)績還是被同類公司(平均業(yè)績-13.83%)甩在了后面。2019年、2020年，A股上行，滬深300指數(shù)分別上漲36.07%、27.21%，同期同類公司平均回報率分別為29.22%、40.42%，華融基金旗下混合型基金平均業(yè)績分別為25.47%、15.22%，還是跑輸同類及指數(shù)。來到2021年，當(dāng)同類公司平均回報率為9.85%時，華融基金更是全面后撤，旗下混合型基金平均業(yè)績卻逆勢虧損0.69%。

        《電鰻財經(jīng)》注意到，2021年8月4日，華融基金發(fā)布高級管理人員變更公告，新任楊銘海為董事長，總經(jīng)理丁卓不再代行董事長職務(wù)。

        控股股東出事了

        公司新任董事長楊銘海，任華融證券股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，華融基金管理有限公司黨支部書記、華融基金管理有限公司董事。不過，剛剛調(diào)任華融基金董事長，其后方卻出事了。

        2022年3月29日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站披露，華融證券兩名相關(guān)負(fù)責(zé)人高鶴和李虎被采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

        北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在部分產(chǎn)品投資決策不審慎，風(fēng)險管控不到位，投資對象盡職調(diào)查不扎實，重大事項未披露等問題。上述情況違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十八條、第六十一條第二款、第六十七條的規(guī)定。上述問題的發(fā)生和存續(xù)貫穿高鶴任職華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、分管資管業(yè)務(wù)的總經(jīng)理助理及副總經(jīng)理期間，且高鶴曾實質(zhì)履行相關(guān)審批職責(zé)，對此負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對高鶴采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

        此外，經(jīng)查，華融證券股份有限公司投資銀行類業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足，部分項目獨立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第二十條、第三十條、第三十三條第一款、第四十五條、第五十一條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、第二十三條的規(guī)定。李虎作為華融證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)分管高管，對此負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對李虎采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

        據(jù)公開資料，華融證券2007年9月在北京正式掛牌成立，總部設(shè)在北京，下設(shè)18家分公司(含1家在籌分公司)、64家營業(yè)部，旗下?lián)碛腥A融期貨有限責(zé)任公司、華融瑞澤投資管理有限公司，在雄安注冊首家公募基金子公司華融基金管理有限公司。

        控股股東兩名相關(guān)負(fù)責(zé)人被約談，透露出其管理漏洞，剛剛調(diào)任華融基金董事長的楊銘海會否受牽連。控股股東管理不善，會否讓華融基金受牽連?

《電鰻快報》