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        近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布關(guān)于對(duì)北京征和惠通基金管理有限公司(下稱“征和惠通”)和實(shí)際控制人管環(huán)宇的紀(jì)律處分決定書。

        經(jīng)查，征和惠通存在以下違規(guī)事實(shí)∶

        一是私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定備案。協(xié)會(huì)接到投訴信息顯示，2020年4月，多名投資者擬認(rèn)購征和惠通發(fā)行的平陽途文投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“平陽途文”，未備案)并簽訂了平陽途文認(rèn)購意向書、風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書、平陽途文合格投資者承諾函等。投資者稱，征和惠通以平陽途文合伙企業(yè)人數(shù)限制不得超過50人為由，要求部分投資者與征和惠通發(fā)行成立的深圳惠潤(rùn)富盈投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“深圳惠潤(rùn)富盈”)有限合伙人王大凱簽訂《深圳惠潤(rùn)富盈投資中心(有限合伙)入伙協(xié)議書》，約定新入伙的有限合伙人出資金額主要用于認(rèn)購平陽途文，并要求其將認(rèn)購平陽途文的投資款匯入深圳惠潤(rùn)富盈銀行賬戶。2020年5月25日，深圳惠潤(rùn)富盈與征和惠通簽訂《平陽途文合伙協(xié)議》，擬認(rèn)購平陽途文有限合伙份額。

        深圳惠潤(rùn)富盈實(shí)際對(duì)外募集資金并對(duì)外進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為私募基金產(chǎn)品，但是公司未在協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第八條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金登記備案辦法(試行)》)第十一條的規(guī)定。

        二是征和惠通發(fā)行的相關(guān)基金產(chǎn)品對(duì)外出資以及投資者出資未工商確權(quán)，管理人未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。以上行為違反了《私募投資基金備案須知》第二十條、第三十五條，《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

        三是登記備案信息更新不及時(shí)。征和惠通未如實(shí)在協(xié)會(huì)系統(tǒng)變更機(jī)構(gòu)法定代表人、對(duì)外投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)信息，未報(bào)送2020年年度財(cái)務(wù)報(bào)告、部分基金產(chǎn)品半年報(bào)及年報(bào)，未如實(shí)報(bào)送近三年合法合規(guī)情形。以上行為違反《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募基金登記備案辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定。

        四是不符合持續(xù)展業(yè)要求。經(jīng)查，公司登記高級(jí)管理人員蔡霜?jiǎng)?lì)、王珊均已離職。此外，協(xié)會(huì)多次與機(jī)構(gòu)備用聯(lián)系人、實(shí)際控制人聯(lián)系，均未取得有效聯(lián)系。以上行為違反《私募基金管理人登記須知》(2018年12月更新)第二條、第三條的規(guī)定。

        經(jīng)查，征和惠通已被列為失信被執(zhí)行人，管環(huán)宇控股的普信資產(chǎn)管理有限公司分公司涉嫌非法吸收公眾存款。同時(shí)協(xié)會(huì)收到投資者針對(duì)征和惠通的大量投訴，公司涉嫌嚴(yán)重侵犯投資者合法權(quán)益。

        鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分∶

        取消征和惠通會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。

        鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第六條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：

        將管環(huán)宇加入黑名單，期限為五年。

        相關(guān)法規(guī)：

        《私募基金監(jiān)管辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

        (一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

        (二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

        (三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

        (四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

        基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

        《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

        公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

        《私募投資基金備案須知》第二十條：【公司型與合伙型基金前置工商登記和投資者確權(quán)】公司型或合伙型私募投資基金設(shè)立或發(fā)生登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》或《合伙企業(yè)法》規(guī)定的程序和期限要求，向工商登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理登記或變更登記。

        《私募投資基金備案須知》第三十五條：私募股權(quán)投資基金入股或受讓被投企業(yè)股權(quán)的，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理登記或變更登記。管理人應(yīng)及時(shí)將上述情況向投資者披露、向托管人報(bào)告。

        《私募基金監(jiān)管辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

        私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

        《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

        私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

        《私募基金登記備案辦法(試行)》第二十二條： 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

        (一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;

        (二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;

        (三)私募基金管理人分立或者合并;

        (四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

        (五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

        (六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

        《私募基金管理人登記須知》(2018年12月更新)第二條：(一)【內(nèi)控基本要求】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》及私募基金登記備案相關(guān)問題解答相關(guān)要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

        (二)【資本金滿足運(yùn)營(yíng)】作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人是否具備從事私募基金業(yè)務(wù)所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。

        針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

        (三)【辦公地要求】申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說明分離的合理性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所需做好相關(guān)事實(shí)性盡職調(diào)查，說明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)地經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)。

        (四)【財(cái)務(wù)清晰】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)制度。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交私募登記申請(qǐng)時(shí)，不應(yīng)存在到期未清償債務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債比例較高、大額或有負(fù)債等可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作情形。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)保證資金往來真實(shí)合理。

        (五)【已展業(yè)情況】申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交私募基金管理人登記申請(qǐng)前已實(shí)際展業(yè)的，應(yīng)當(dāng)說明展業(yè)的具體情況，并對(duì)此事項(xiàng)可能存在影響今后展業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別說明。若已存在使用自有資金投資的，應(yīng)確保私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人自有財(cái)產(chǎn)之間獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

        (六)【特殊目的載體】已登記私募基金管理人為某只基金的設(shè)立或投資目的，出資或派遣員工專門設(shè)立的無管理人員、無實(shí)際辦公場(chǎng)所或不履行完整管理人職責(zé)的特殊目的載體(包括出于類似目的為某只有限合伙型基金設(shè)立的普通合伙人機(jī)構(gòu))，無需申請(qǐng)私募基金管理人登記，但應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人關(guān)聯(lián)方中如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息。

        《私募基金管理人登記須知》(2018年12月更新)第三條：(一)【高管定義】根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

        (二)【資格認(rèn)定】根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》，高管人員通過協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資格，僅適用于私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)。

        (三)【競(jìng)業(yè)禁止】私募基金管理人的從業(yè)人員、出資人應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，不應(yīng)當(dāng)同時(shí)從事與私募業(yè)務(wù)可能存在利益沖突的活動(dòng)。

        (四)【高管任職要求】根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)》，為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

        1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職;

        2.不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職;

        3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職;若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料)，同時(shí)兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2;

        4.私募基金管理人的兼職高管人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家機(jī)構(gòu)兼職的高管人員任職情況;

        5.對(duì)于在一年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高管人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況;

        6.私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及社保證明。

        已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高管人員的兼職情況。協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高管人員的兼職情況進(jìn)行核查，逐步要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

        (五)【專業(yè)勝任能力】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。負(fù)責(zé)私募合規(guī)/風(fēng)控的高管人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資的高管人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力。

        (六)【員工人數(shù)】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。

        《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

        《私募基金監(jiān)管辦法》 第二十九條：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

        會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

        《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條：本辦法規(guī)定的可以對(duì)會(huì)員、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)實(shí)施的紀(jì)律處分包括：

        (一) 談話提醒;

        (二) 書面警示;

        (三) 要求限期改正;

        (四) 繳納違約金;

        (五) 行業(yè)內(nèi)譴責(zé);

        (六) 加入黑名單;

        (七) 公開譴責(zé);

        (八) 暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù);

        (九) 要求其他會(huì)員暫停與其的業(yè)務(wù);

        (十) 暫停會(huì)員部分權(quán)利;

        (十一) 暫停會(huì)員資格;

        (十二) 撤銷管理人登記;

        (十三) 取消會(huì)員資格;

        (十四) 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分形式。

        以下為原文：

        中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

        中基協(xié)處分〔2022〕6號(hào)

        紀(jì)律處分決定書

        當(dāng)事人∶北京征和惠通基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“征和惠通”)

        根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)于2022年3月18日向征和惠通下達(dá)《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字〔2022〕104號(hào))。征和惠通如對(duì)有關(guān)擬采取的紀(jì)律處分措施存在異議，應(yīng)當(dāng)在收到告知書之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交書面申辯意見或聽證申請(qǐng)。征和惠通未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

        一、基本事實(shí)

        經(jīng)查，征和惠通存在以下違規(guī)事實(shí)∶

        一是私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定備案。協(xié)會(huì)接到投訴信息顯示，2020年4月，多名投資者擬認(rèn)購征和惠通發(fā)行的平陽途文投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“平陽途文”，未備案)并簽訂了平陽途文認(rèn)購意向書、風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書、平陽途文合格投資者承諾函等。投資者稱，征和惠通以平陽途文合伙企業(yè)人數(shù)限制不得超過50人為由，要求部分投資者與征和惠通發(fā)行成立的深圳惠潤(rùn)富盈投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“深圳惠潤(rùn)富盈”)有限合伙人王大凱簽訂《深圳惠潤(rùn)富盈投資中心(有限合伙)入伙協(xié)議書》，約定新入伙的有限合伙人出資金額主要用于認(rèn)購平陽途文，并要求其將認(rèn)購平陽途文的投資款匯入深圳惠潤(rùn)富盈銀行賬戶。2020年5月25日，深圳惠潤(rùn)富盈與征和惠通簽訂《平陽途文合伙協(xié)議》，擬認(rèn)購平陽途文有限合伙份額。

        深圳惠潤(rùn)富盈實(shí)際對(duì)外募集資金并對(duì)外進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為私募基金產(chǎn)品，但是公司未在協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第八條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金登記備案辦法(試行)》)第十一條的規(guī)定。

        二是征和惠通發(fā)行的相關(guān)基金產(chǎn)品對(duì)外出資以及投資者出資未工商確權(quán)，管理人未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。以上行為違反了《私募投資基金備案須知》第二十條、第三十五條，《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

        三是登記備案信息更新不及時(shí)。征和惠通未如實(shí)在協(xié)會(huì)系統(tǒng)變更機(jī)構(gòu)法定代表人、對(duì)外投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)信息，未報(bào)送2020年年度財(cái)務(wù)報(bào)告、部分基金產(chǎn)品半年報(bào)及年報(bào)，未如實(shí)報(bào)送近三年合法合規(guī)情形。以上行為違反《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募基金登記備案辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定。

        四是不符合持續(xù)展業(yè)要求。經(jīng)查，公司登記高級(jí)管理人員蔡霜?jiǎng)?lì)、王珊均已離職。此外，協(xié)會(huì)多次與機(jī)構(gòu)備用聯(lián)系人、實(shí)際控制人聯(lián)系，均未取得有效聯(lián)系。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)走訪發(fā)現(xiàn)，公司已不在協(xié)會(huì)登記的辦公地辦公。以上行為違反《私募基金管理人登記須知》(2018年12月更新)第二條、第三條的規(guī)定。

        經(jīng)查，征和惠通已被列為失信被執(zhí)行人，管環(huán)宇控股的普信資產(chǎn)管理有限公司分公司涉嫌非法吸收公眾存款。同時(shí)協(xié)會(huì)收到投資者針對(duì)征和惠通的大量投訴，公司涉嫌嚴(yán)重侵犯投資者合法權(quán)益。

        以上事實(shí)有入伙協(xié)議書、銀行流水、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)的登記備案信息、工商信息、年報(bào)、半年報(bào)等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定。

        二、紀(jì)律處分決定

        鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分∶

        取消征和惠通會(huì)員資格，撤銷其管理人登記。

        根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十四條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

        中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

        2022年4月19日

        中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

        中基協(xié)處分(2022)7號(hào)

        紀(jì)律處分決定書

        當(dāng)事人：管環(huán)宇，男，1982年10月出生，登記為北京征和惠通基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“征和惠通”)實(shí)際控制人。

        根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》)等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)于2022年3月18日向征和惠通下達(dá)《紀(jì)律處分事先告知書》(中基協(xié)字(2022)104號(hào))。管環(huán)宇如對(duì)有關(guān)擬采取的紀(jì)律處分措施存在異議，應(yīng)當(dāng)在收到告知書之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交書面申辯意見。管環(huán)宇未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)意見，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

        一、基本事實(shí)

        經(jīng)查，征和惠通存在以下違規(guī)事實(shí)：

        一是私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定備案。協(xié)會(huì)接到投訴信息顯示，2020年4月，多名投資者擬認(rèn)購征和惠通發(fā)行的平陽途文投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“平陽途文”，未備案)并簽訂了平陽途文認(rèn)購意向書、風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書、平陽途文合格投資者承諾函等。投資者稱，征和惠通以平陽途文合伙企業(yè)人數(shù)限制不得超過50人為由，要求部分投資者與征和惠通發(fā)行成立的深圳惠潤(rùn)富盈投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“深圳惠潤(rùn)富盈”)有限合伙人王大凱簽訂《深圳惠潤(rùn)富盈投資中心(有限合伙)入伙協(xié)議書》，約定新入伙的有限合伙人出資金額主要用于認(rèn)購平陽途文，并要求其將認(rèn)購平陽途文的投資款匯入深圳惠潤(rùn)富盈銀行賬戶。2020年5月25日，深圳惠潤(rùn)富盈與征和惠通簽訂《平陽途文合伙協(xié)議》，擬認(rèn)購平陽途文有限合伙份額。

        深圳惠潤(rùn)富盈實(shí)際對(duì)外募集資金并對(duì)外進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為私募基金產(chǎn)品，但是公司未在協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第八條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金登記備案辦法(試行)》)第十一條的規(guī)定。

        二是征和惠通發(fā)行的相關(guān)基金產(chǎn)品對(duì)外出資以及投資者出資未工商確權(quán)，管理人未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。以上行為違反了《私募投資基金備案須知》第二十條、第三十五條，《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

        三是登記備案信息更新不及時(shí)。征和惠通未如實(shí)在協(xié)會(huì)系統(tǒng)變更機(jī)構(gòu)法定代表人、對(duì)外投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)信息，未報(bào)送2020年年度財(cái)務(wù)報(bào)告、部分基金產(chǎn)品半年報(bào)及年報(bào)，未如實(shí)報(bào)送近三年合法合規(guī)情形。以上行為違反《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募基金登記備辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定。

        四是不符合持續(xù)展業(yè)要求。經(jīng)查，公司登記高級(jí)管理人員蔡霜?jiǎng)?lì)、王珊均已離職。此外，協(xié)會(huì)多次與機(jī)構(gòu)備用聯(lián)系人、實(shí)際控制人聯(lián)系，均未取得有效聯(lián)系。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)走訪發(fā)現(xiàn)，公司已不在協(xié)會(huì)登記的辦公地辦公。以上行為違反《私募基金管理人登記須知》(2018年12月更新)第二條、第三條的規(guī)定。

        經(jīng)查，征和惠通已被列為失信被執(zhí)行人，管環(huán)宇控股的普信資產(chǎn)管理有限公司分公司涉嫌非法吸收公眾存款。同時(shí)協(xié)會(huì)收到投資者針對(duì)征和惠通的大量投訴，公司涉嫌嚴(yán)重侵犯投資者合法權(quán)益。

        以上事實(shí)有入伙協(xié)議書、銀行流水、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)的登記備案信息、工商信息、年報(bào)、半年報(bào)等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定。管環(huán)宇作為公司實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)對(duì)征和惠通的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

        二、紀(jì)律處分決定

        鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第六條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：

        將管環(huán)宇加入黑名單，期限為五年。

        根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第二十四條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

        中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

《電鰻快報(bào)》