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加大優質產品供給 公募基金注冊效率持續提升

2022-01-07 09:44 | 來源:中國證券報 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小


進一步加強事中事后監管,有力保障產品注冊質量。在提高產品注冊效率的同時,進一步健全事中事后監管,壓實機構合規風控主體責任。...

        監管機構日前下發題為《深入推進簡政放權進一步優化公募基金產品注冊機制》的機構監管情況通報。為深入貫徹落實“放管服”要求,推動公募基金行業高質量發展,通報提出,進一步優化公募基金產品注冊機制,持續提升注冊效率,支持行業機構加大優質產品供給。

        提高審查效率

        通報提出,進一步優化常規基金產品注冊機制。按照“依法、高效、透明、分類管理”的基本原則,自2022年1月1日起,進一步優化常規基金產品注冊機制,提高審查效率。納入快速注冊機制的常規混合類、債券類基金產品,注冊期限由原則上不超過20天縮短至15天;未納入快速注冊機制的常規主動權益類、被動權益類(寬基)、混合類、債券類基金產品,注冊期限由原則上不超過30天、30天、45天、45天縮短至20天、20天、35天、35天。

        進一步加強事中事后監管,有力保障產品注冊質量。在提高產品注冊效率的同時,進一步健全事中事后監管,壓實機構合規風控主體責任。一是基金管理人應嚴把申請材料質量關,對申請材料齊備性,真實、準確、完整性,合法合規性,風險揭示充分性承諾負責。二是基金管理人應始終堅持持有人利益優先的原則,優化產品設計,充分評估產品申報的必要性和可行性,切實加大高質量產品供給,更好服務居民財富管理和實體經濟金融需求。三是基金托管人應加強對申請材料的復核把關,切實承擔共同受托責任。

        通報指出,下一步,證券基金機構監管部將加大產品申報質量監管力度,確保公募基金產品注冊機制平穩有序運行。一旦發現基金管理人違反承諾、故意隱瞞創新屬性等問題,立即停止相關基金管理人適用快速注冊機制,依法嚴肅問責相關機構和個人。

        優化注冊機制

        在2013年公募基金產品注冊制改革基礎上,監管部門在2019年、2020年等多次優化公募基金產品注冊機制。其中,在2019年10月,監管部門對基金產品注冊機制進行了優化。首先,實施公募基金常規產品分類注冊機制,不同基金管理人適用差異化注冊安排。實行快速注冊機制產品的審核周期擬壓縮三分之二時間,納入快速注冊程序的常規產品,原則上取消書面反饋環節,大幅提升注冊效率。權益類、混合類、債券類基金注冊期限原則上不超過10天、20天、30天,并且同步提高常規注冊機制產品的審查效率。

        2020年7月機構監管情況通報提出,在現行公募基金常規產品分類注冊機制的基礎上,自當年8月1日起進一步優化常規債券基金產品注冊機制,提升注冊效率。納入快速注冊機制的常規債券基金產品,注冊期限由原則上不超過30天縮短至20天。未納入快速注冊機制的常規債券基金產品,注冊期限由原則上不超過75天縮短至45天。

        2021年,公募基金行業經歷了發行大年。數據顯示,截至2021年12月31日,2021年新成立基金1898只,超過2020年全年的1378只,數量創下歷史新高。總發行份額達29811.53億份,未突破2020年的31211.76億份。

        從具體類型來看,其中新成立股票型基金509只,發行份額達3755.09億份;混合型基金884只,發行份額達16918.32億份;債券型基金366只,發行份額達7533.9億份;另類投資基金1只,發行份額達2.33億份;QDII基金33只,發行份額達331.03億份;FOF94只,發行份額達1194.86億份;此外,還有11只REITs基金新發,發行份額達76億份。

電鰻快報


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