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        處于高管動蕩期的渤海證券再迎當頭一棒。

        根據中國證監會7月23日晚間發布的2021年券商分類評級結果，渤海證券成為從A級被降級的10家券商中的一家。2021年渤海證券被評為BBB級券商，較2020年的A級降低一級。

        值得注意的是，2021年度共有15家AA級和50家A級券商，渤海證券的BBB級已位于行業中游下水平。

        證監會指出，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等與其業務活動相適應的整體狀況。

        對于尚處于擬IPO關鍵階段的渤海證券，被下調評級，無異于雪上加霜。

        事實上，自2016年渤海證券進入上市輔導階段后，公司發展就坎坷不斷。分類評級從2017年的A級降到2018年的BBB級，2019、2020年回到A類，2021年再次下降至BBB級別。

        近年來，渤海證券高管動蕩不斷。根據界面新聞此前報道，渤海證券社會化選聘的高管劉闖已與今年4月離任，距離其加入渤海證券尚不足兩年。截至目前，渤海證券2019年社會化選聘的4位高管已經有三位選擇離任。

        此外，內控也成渤海證券所面臨的棘手問題。2020年12月，中國裁判文書網披露了原渤海證券營銷中心副總經理王某貪污一審刑事判決書。

        2011年10月至11月間，為提高渤海證券市場份額，經渤海證券副總裁李某某決定，由渤海證券工作人員私下利用客戶資金進行ETF套利和ETF大宗交易，被告人王某(原渤海證券營銷中心副總經理)參與實施該違規項目，最終造成客戶張某某損失人民幣1200余萬元。

        此后，李某某和被告人王某利用職務便利于2011年11月至2012年1月間，騙取公款共計人民幣669.56萬元用于賠償客戶張某某的損失。

        最終，天津市河西區人民法院一審認為，被告人王某身為國家工作人員，利用職務上的便利，伙同李某某非法占有國有資產，共計人民幣669.56萬元。法院判王某犯貪污罪，判處有期徒刑五年，并處罰金25萬元。

        在該案中，渤海證券的副總裁李某工同樣起到重要作用，被認定為貪污罪。

        渤海證券注冊在天津濱海新區，前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、原天津市國際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國際(7.910, -0.12, -1.49%)信托投資公司、原天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上，集合國內多家有影響、有實力的企業共同出資組建的大型證券公司。

        在業績方面，渤海證券表現也不盡如人意。根據中國證券業協會6月18日發布的《證券行業2020年經營指標排名》，渤海證券總資產593.34億元，位列第34名，較上年下降4位;凈資產205.35億元，位列第29名，較上年下降5位;營業收入27.97億元，位列第37名，較上年下降5名;凈利潤11.06億元，位列第32名，較上年下降2名。

《電鰻快報》