2021-07-13 08:01 | 來源:電鰻快報 | 作者:孫耀琦 | [上市公司] 字號變大| 字號變小
近期中原證券因南陽分公司內控和合規管理不完善，導致資金規模可能超過2億元的理財資金逾期無法兌付，中原證券因此被采取出具警示函的行政監管措施，南陽分公司被限期整改...
《電鰻快報》 孫耀琦/文
作為在港股和A股兩地上市的中原證券(601375.SH)，在其《2020年度環境、社會及管治報告》中表示，集團形成了(董事會、合規總監、合規管理總部、合規管理員)四級合規管理架構，持續完善合規管理制度體系。
然而，近期中原證券因南陽分公司內控和合規管理不完善，導致資金規模可能超過2億元的理財資金逾期無法兌付，中原證券因此被采取出具警示函的行政監管措施，南陽分公司被限期整改。
中原證券的四級合規管理架構，被上述事件無情打臉。
管理亂象
2021年7月13日，中原證券(601375.SH)發布公告稱，公司收到河南證監局《關于對中原證券股份有限公司的監管關注函》和《關于對中原證券股份有限公司實施出具警示函措施的決定》，公司南陽分公司收到河南證監局《責令改正并責令增加合規檢查次數事先告知書》。
河南證監局關注到，2021年6月24日，網絡媒體報道稱數十名投資者與中原證券南陽分公司簽訂了《資產委托管理合同》，在營業部總經理楊青4月份被留置后不被承認，理財資金逾期無法兌付，涉及資金規模可能超過2億元。
《電鰻快報》注意到，神奇的是，中原證券回復稱媒體報道中的《資產委托管理合同》不是公司銷售的產品，為公司員工個人行為;相關責任人已被紀委留置，公司已向公安機關報案。
經查，河南證監局發現中原證券存在以下違規問題：一是南陽分公司內控和合規管理不完善。財務專用章部分用印記錄未登記，辦公室印章部分用印記錄僅由經辦人簽字，無批準人簽字;客戶資料管理不嚴格，部分客戶資料中項目未勾選、客戶未簽字、日期簽署不準確，部分投資顧問服務協議中未明確服務內容、未簽署日期;客戶交易區監控覆蓋不全，錄像保存不完整;空白憑證管理不規范;在投資顧問業務推廣、服務提供環節留痕管理不完善等問題。二是重要事項未及時報告。發生工作人員被紀檢監察部門立案調查等情形后，未在規定時間內向河南證監局報告。
河南證監局決定，對中原證券采取出具警示函的行政監管措施，公司應在本監管措施下發之日起60日內完成整改，并向河南證監局提交書面整改報告。
同時，河南證監局責令中原證券股份有限公司南陽分公司限期改正，并增加合規檢查次數提交合規檢查報告的行政監管措施。
根據中原證券2020年報，公司南陽分公司成立于2003年，負責人為楊青。
作為河南省唯一一家法人券商，中州證券在其《2020年度環境、社會及管治報告》中表示，作為在中國大陸和香港兩地上市的公司，集團形成了(董事會、合規總監、合規管理總部、合規管理員)的四級合規管理架構;持續完善合規管理制度體系，報告期內共制定修訂合規管理系列制度18項，同時督導各單位將合規管理要求嵌入業務制度流程。
該公司稱，在合規管理職責履行上，嚴格遵守《證券法》等法律法規和準則，有效識別、防范、控制、化解合規風險，同時以金融科技為抓手，進一步提升合規管理效率和精細化程度。
中州證券合規制度，被南陽分公司的上述事件無情打臉。
股東減持
2021年6月25日，中原證券收到持股5%以上股東渤海產業投資基金管理有限公司(簡稱渤海公司)通知，渤海公司自2021年4月9日至6月25日，通過集中競價交易方式及大宗交易方式，合計減持公司股份4790萬股，占公司總股本的1.03%。
2020年12月28日至2021年4月8日，渤海公司減持中原證券1.02%股份。
2021年一季度，中原證券營業收入同比增長146.45%至10.76億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤1.21億元。
《電鰻快報》注意到，2021年第一季度，中原證券計提信用減值準備2404.49萬元，計提其他資產減值準備194.49萬元，合計2598.98萬元，減少當期利潤總額 2598.98萬元。
中原證券稱，買入返售金融資產減值準備主要為公司按照預期信用損失模型，對股票質押業務計提的信用減值準備。融出資金減值準備，主要為子公司按照預期信用損失模型對孖展融資業務轉回的信用減值準備。
《電鰻快報》
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